期货投资者问答(开户第二章)
2022-11-24 10:34:55 来源：期货知识
11.线下开户的一般流程是怎样的？
12.个人投资者可以用户口本、驾驶证、护照或军牌开户吗？
答：不可以。个人必须持有效身份证件亲自办理开户手续。
内地居民的有效身份证件为《中华人民共和国居民身份证》和《中华人民共和国临时居民身份证》。其他单据不能开立期货账户。
大陆居民以外的境内个人投资者开户需提供有效身份证件和参考身份证件： (一)港澳地区个体工商户的有效身份证件为港澳永久性居民身份证，台湾省个体工商户的有效身份证件为台湾居民来往大陆通行证；参考证件为驾驶证、社保证明、纳税证明、台湾身份证、港澳居民来往大陆通行证、港澳居民居住证或其他参考证件。(2)在中国境内永久居留的境外个体工商户有效身份证件号码为《外国人永久居留证》；参考文件为护照、驾照、社保证明、纳税证明、当地身份证或所在国的其他参考文件。其中，东道国护照是必须提供的参考文件。(3)境外个体商贩的有效身份证件为所在国护照。参考证件为驾驶证、社保证明、完税证明、当地身份证或其他参考证件。
13.一个身份证可以开多个期货账户吗？
答：可以，一个身份证可以在不同的期货公司开立期货账户，但是在一家期货公司只能开立一个期货账户。
14.网上商品期货开户成功后要不要点击开户两次？
答：二次开户主要用于申请开通中国金融期货交易所(金融期货)或上海国际能源交易中心的期货交易编码或其他尚未开通的商品交易编码。如有需要，可点击“二次开户”，按照系统提示一步一步操作，直至提交开户申请。
15.每户一码是多少？
答：一户一码是指一个客户在一个交易所只能有一个投资者代码。无论多少家期货公司开户，只要开户信息是同一个身份证或者同一个营业执照，客户在一个交易所只能有唯一的交易代码。客户代码是唯一的，不得借用或混用。
16.什么是中介？你是期货公司的员工吗？
答：期货经纪人是指受期货公司或投资者委托，为其提供合约机会或订立《期货经纪合同》的中介服务的自然人或法人。期货中介机构不是期货公司的员工，与期货公司没有隶属关系，不计入期货公司的劳动编制。居间人应当独立承担因居间关系而产生的民事责任。
17.在开立期货账户之前，投资者必须首先完成适当性评估。什么是适当性？
答：适当性意味着向正确的投资者出售正确的产品或服务。根据适当性制度，期货经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，将投资者分为专业投资者和普通投资者。普通投资者在信息告知、风险提示和适当性匹配方面享有特殊保护，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化。根据普通投资者填写的适宜性评价问卷，从低到高风险承受能力至少可以分为五类：C1(包括风险承受能力最低的一类)、C2、C3、C4、C5；基于产品或服务的不同风险等级，提出明确的“客户-产品”匹配意见，作为期货经营机构销售产品或提供服务的依据，同时对违法行为承担法律责任。
18.自然人申请职业投资人应该具备什么条件？
答：同时符合下列条件的自然人，可以向期货公司申请认定为专业投资者： (一)金融资产不低于500万元，或者最近三年个人年均收入不低于50万元；(二)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。或者具有2年以上从事金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者是相关金融监管机构认可的金融机构高级管理人员、取得职业资格认证并从事金融相关义务的注册会计师和律师。
19.普通投资者可以申请转为专业投资者吗？
答：符合下列条件的普通投资者可以向公司申请转为专业投资者，期货经营机构有权决定是否批准转为： (一)上年末净资产不低于1000万元人民币，金融资产不低于500万元人民币，具有一年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或者专业投资者以外的其他组织；(二)金融资产不低于300万元人民币或者最近三年年均收入不低于30万元人民币，具有一年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者一年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
20.实际控制关系是什么？投资者需要主动申报实际控制关系吗？
答：根据交易所关于实际控制关系账户管理的相关规定，实际控制是指行为人(包括个人和单位)有权管理、使用、收益或者处分他人(包括个人和单位)的期货账户，从而对他人的交易决策拥有决策权或者重大影响的行为或者事实。
具有实际控制关系账户(实际控制他人期货账户或者期货账户被他人实际控制)的账户持有人，应当通过开户的期货公司会员主动向交易所申报实际控制关系及实际控制关系的变更。
21.投资人不主动申报实际控制关系会怎么样？
答：根据交易所关于违规处理的相关规定，客户存在实际控制关系但未如实报告或回复交易所查询、隐瞒真实情况或故意退出的，交易所可对其进行警告、通报批评、暂停交易开市等处罚。根据情节轻重，可并处罚款。
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客观因素：其实也就是市场本身。外汇市场是很客观很理性的，它有自己的运行规律，不以人的意志为转移。包括市场的构成，市场参与者，市场工具，市场运动方向的触发因素，市场运作的推动力量等等都是客观的。可以通过获取知识来提升投资者对市场的认知。