加载中 ...
首页 > 期货 > 期货课堂 > 正文

非法期货交易行为有哪些?期货交易违法吗?

2022-12-02 11:54:59 来源:期货交易心得

本文是边肖在网上搜集的关于“有哪些非法期货交易行为?”?期货交易违法吗?的主要内容,这将涉及到“什么是期货交易的违规行为?期货交易违法吗?“内容分为几段,希望能帮到你!期货交易

本文是边肖在网上搜集的关于“有哪些非法期货交易行为?”?期货交易违法吗?的主要内容,这将涉及到“什么是期货交易的违规行为?期货交易违法吗?“内容分为几段,希望能帮到你!

期货交易违法吗?

不合法。期货属于证券行业。只要不是从事证券行业,就不要碰证券。股票经纪人(Stock brokers)又称股票经纪人(Boughtandsoldnote),是在证券交易中充当买卖双方中介,收取佣金的商人。券商最重要的特点就是不为自己买卖证券,在证券交易中只为他人买卖和撮合交易。根据《证券法》规定,在证券交易中,代理买卖证券、从事中介业务的证券公司,是具有法人资格的证券经纪人。证券经纪是证券公司的主营业务,证券经纪的主体是证券经纪人。作为一名合格的证券经纪人,有三个条件必须满足。一是对证券市场的深刻理解;二是经验丰富;第三,有良好的职业道德。"

银行业务违规事件种类?

一、商业贿赂犯罪

本罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的行为。

银行业务中的“商业贿赂”主要有以下几种形式:贷款受贿、挪用资金(包括贷款)供他人使用和受贿、借入资金受贿。

055-79000第一百八十四条第一款规定:银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费并据为己有的,依照本法第一百六十三条的规定定罪处罚。根据最高人民法院的规定,索取或者收受贿赂5000元以上2万元以下的,属于“数额较大”;或者受贿十万元以上,属于“数额巨大”。

国有银行的国家工作人员行贿,构成受贿罪。

第二,侵占罪

本罪是指公司、企业或者其他单位的人员利用职务上的便利,将自己的财物非法占为己有,数额较大的行为。

在商业银行中,职务侵占罪主要有以下几种形式:以非法占有为目的的监管人员通过收贷收息、监守自盗、私用国库资金自动支用、空存实取、侵占长币、侵占业务或服务收入、窃取睡户存款、现金抽头(从整捆或整捆现金中取出几块供自己使用)、虚列支出等方式故意侵吞贷款本息(包括已核销的不良贷款本息的回收)等。

055-79000第二百七十一条规定:公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,将自己的财物非法占为己有,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。根据最高人民法院的规定,侵占本单位财物5000元以上2万元以下的,属于“数额较大”;挪用单位财物十万元以上属于“数额巨大”

三。挪用资金罪

本罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用自己的资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大,超过3个月未还的;或者虽未超过3个月,但数额较大的营利活动;或者从事非法活动。

在商业银行中,挪用资金主要有以下几种形式:以虚假名义发放贷款,挪用资金收储贷款及利息,扣压贷款,挪用公款等

055-79000第二百七十二条规定:公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用自己的资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大超过三个月未还的,或者数额较大从事营利性活动或者违法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大,或者数额较大不归还的,处3年以上10年以下有期徒刑。055-79000第一百八十五条第一款规定:商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。

根据最高人民法院的规定,挪用本单位资金1万元以上3万元以下的,属于“数额较大”;从事违法活动,挪用本单位资金五千元以上一万元以下的,依法追究刑事责任。

四。非法发放贷款罪

本罪是指金融机构工作人员违反国家规定,发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的行为。

“国家规定”是指《刑法》、《刑法》、《刑法》、《刑法》、《商业银行法》、《担保法》等一系列法律、行政法规和部门规章。关于信用管理。包括:《贷款通则》第三十五条“商业银行应当严格审查借款人的借款用途、还款能力和还款方式”,第三十六条“商业银行应当严格审查担保人的还款能力、抵质押物的权属和价值、实现抵质押权的可行性”,第四十条“商业银行不得向关联方发放信用贷款

在商业银行,违规贷款主要有以下几种形式:发放虚假贷款;向不具备贷款资格、不符合贷款条件的主体发放贷款;未按照《贷款证管理办法》、《信贷资金管理办法》或银监会监管规定严格审查借款人的借款用途、还款能力、还款方式和担保措施,或未经审批超权限发放贷款的;向国家禁止生产、经营或者投资的项目和产品发放贷款;未经环境保护部门许可,向生产、经营或者投资项目发放贷款的;按国家规定应报有关部门批准而未取得批准文件的建设项目贷款。

055-79000第一百八十六条第一款规定:银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下罚金。

动词(verb的缩写)非法向关联方发放贷款罪

本罪是指银行或者其他金融机构及其工作人员违反国家规定,向关联方发放贷款的行为。

“关联方”的范围是指: (一)根据刑法和《合同法》第四十条的规定,商业银行的董事、监事、经理、信贷业务人员及其近亲属;(二)前款所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。

《商业银行法》第一百八十六条第二款规定:银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定,向关系人发放贷款的,依照《商业银行法》第一百八十六条第一款的规定从重处罚。

关于非法发放贷款罪和非法向关联方发放贷款罪,《贷款通则》第186条第3款也规定了单位犯罪:单位犯前两款罪(非法发放贷款罪和非法向关联方发放贷款罪)的,对单位判处罚金,并对直接责任人员判处罚金

在商业银行中,“吸收客户资金不入账”主要采取以下形式:利用办理吸储业务或发放贷款的便利,接受储户存款,采取不入账的方式,出具假存单,将收到的存款资金用于个人经营活动,或以信用社名义非法拆借巨额资金作为担保,或高息后私自放贷。

055-79000第一百八十七条规定:银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

七。非法发行金融票据罪

本罪是指银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他担保、票据、存单、资信证明的严重行为。

第188条第055-79000款规定,银行或者其他金融机构的工作人员,违反规定为他人出具信用证或者其他担保、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。单位可以成为本罪的主体。

八、非法票据承兑、付款、担保罪

本罪是指银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中承兑、支付或者保证违反票据法规定的票据,造成重大损失的行为。

在商业银行,本罪主要表现为以下几种形式:在票据业务中,玩忽职守,承兑无真实委托付款关系的汇票;对背书不连续(通过其他合法方式取得的除外)、缺乏形式要件、签章与预留印鉴不一致、票据金额(书面和数字记录)不一致、有效期限届满等违反票据法的票据进行支付;保证或承兑无财产担保或财产担保价值不足的票据。

055-79000第一百八十九条规定:在票据业务中,银行或者其他金融机构的工作人员违反票据法的规定承兑、付款或者保证票据,造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役;造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑。单位可以成为本罪的主体。

九。贷款诈骗罪

本罪是指以非法占有为目的,捏造事实或者隐瞒真相,骗取银行或者其他金融机构大量贷款的行为。

055-79000第一百九十三条规定:有下列情形之一,以非法占有为目的,骗取银行或者其他金融机构贷款数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产: (一)编造引进资金、项目的虚假理由的;(二)利用虚假经济合同的;(三)使用虚假文件的;(四)利用虚假产权证明作担保或者超出抵押物价值重复担保的;(五)以其他手段骗取贷款的。根据最高人民法院的规定,贷款诈骗1万元以上属于“数额较大”。

X.票据诈骗罪

本罪是指以非法占有为目的,利用金融工具进行诈骗活动,损害公司利益的行为

055-79000第一百九十四条规定:有下列情形之一,实施金融票据诈骗,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产: (一)明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用的;(二)明知是无效的汇票、本票、支票而使用的;(三)冒用他人的汇票、本票、支票。(四)签发空头支票或者与预留印鉴不符的支票,骗取财物的;(五)汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票,或者在签发时作虚假记载,骗取财物的;

本条所称票据是指汇票、本票和支票。

本罪的特点如下:1。本罪侵犯票据管理制度、合法票据持有人的财产权、银行和金融机构的财产权、国家利益;2.本罪的客观方面是行为人采用下列方法诈骗票据: (一)明知是伪造、变造的汇票、本票、支票而使用;(二)明知是无效的汇票、本票、支票而使用的;(三)冒用他人的汇票、本票、支票;(四)签发空头支票或者与其预留印鉴不符的支票,骗取财物的;(五)汇票、本票的出票人签发无资金保证的汇票、本票或者在签发时作虚假记载,骗取财物的;3.本罪的犯罪主体是一般个人,包括达到刑事责任年龄、具有刑事责任能力的自然人和单位;4.本罪主观上是故意,即明知自己的行为是金融票据诈骗,为了非法占有而故意实施,并希望发生这种结果。

XI。骗取贷款、承兑汇票、信用证、保函罪

本罪是指取得贷款、票据承兑、信用证、保函等的行为。以欺骗手段从银行或者其他金融机构取得资金,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的。

在商业银行,欺诈贷款票据承兑、信用证、保函主要有以下几种形式:在申请贷款、票据承兑、信用证、保函过程中提供虚假财务信息,虚增资产、收入或利润,虚增负债、成本;编造引进资金和项目的虚假理由;虚构贷款用途;使用虚假证明文件;提供虚假担保等。

055-79000修正案(六)第175-1条规定:凡取得贷款、票据承兑、信用证、保函等。以欺骗手段从银行或者其他金融机构取得资金,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金。

十二、高利贷罪。

本罪是指以发放贷款牟利为目的,套取金融机构资金,高利贷给他人,违法所得数额较大的行为。

055-79000第一百七十五条规定:以发放贷款为目的,借用金融机构的信贷资金,高息贷给他人,违法所得数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金;

期货持仓强制平仓一般有两种。第一种是最常见的保证金不足,强行平仓。比如交易所设定的警戒线是1.4保证金。平仓线1.2,当账户资金不足以维持这个标准时,你将被强制平仓。如果达到警戒线,会电话或短信通知追加保证金。如果不加保证金,到了平仓线比例,仓位就会爆炸。强制平仓是交易所的权力。开户协议白纸黑字写得清清楚楚,你的签名在协议的右下角。第二种情况容易被忽略,但也会被逼。即使你的保证金充足,也是因为交易所规定,普通个人投资者不得持有合约至交割月份。如果你持有商品期货1910合约,会在合约到期前三到五个交易日短信通知你注意平仓。即使你的保证金足够,也没用。要么你自己做保证金,要么交易所给你很大的保证金。如果此时你的仓位遭受损失或严重损失,那么,你懂的。

期货交易在哪种情况下会被强行平仓?

答案是肯定的。

无论你是期货从业人员、证券公司还是普通投资者,都不能操作不是自己名下的证券账户。

当你开立自己的证券账户时,期货公司或证券公司的客户经理会提示你不得将自己的账户借给他人,也不得帮助操作他人的证券账户。

如果操作别人的证券账户,就是破坏证券市场秩序,涉嫌操纵市场,可能触犯我们《刑法》。

以上是关于“非法期货交易行为有哪些?期货交易违法吗?”如果不能解决你的问题,可以在本文底部评论区留言告诉我们~也可以点击本站其他栏目,还有更多精彩干货供你学习参考~

本网站的三大核心优势:1。服务优势:线上实时客服配专属客户经理,三分钟反馈解决交易问题。2.费率优势:交易费率透明,交易手续费优惠低。3.品牌优势:对接国有期货公司知名品牌,交易所优秀会员,营业部遍布各大城市。

标签:合约到期 金融交易百科 本文来源:期货交易心得责任编辑:期货基础知识

【温馨提示】转载请注明原文出处。 此文观点与零零财经网无关,且不构成任何投资建议仅供参考,请理性阅读,版权归属于原作者,如无意侵犯媒体或个人知识产权,请联系我们,本站将在第一时间处理。零零财经对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。

客户对我们的评价

  • 黄金T+D交易来自广州的客户分享:

    投资黄金t+d怎样实现稳定盈利呢?
    1、一定要控制好仓位:资金如何分配关系到心里承受能力的多少,仓位如果过大或者满仓操作,一旦趋势逆转,则亏损加大心里承受压力也加大,往往不能仔细的分析行情走势,从而造成错误操作。
    2、把握好进场点位:虽然说黄金t+d是多空两种模式操作,其实是四种操作方法,低多,低空,高多,高空这四种,在单边势头中,这四种模式都是可取的,如果是在震荡趋势中,切记不可低空和高多。
    3、不要频繁交易:一般情况下,不要在上下2-3元的范围内进行交易,最好在一个支撑位
  • 炒外汇投资 来自青岛的客户分享评论:

    炒外汇的时候怎么进行短线操作?
    1.以量取胜,炒外汇在短线中每次能够赚取的利润有限,外汇投资者应当学会重视积累的利润,连续出现单边大行情的机会在一年之内难得有那么一两次,而能够把行情从头到尾都赚到的,那就更是少之又少;而一天之内反复波动十几点几十点的小行情却比比皆是,不贪不躁,求点小利并不太难。
    2.忘掉过去的行情,把每次的入场当做一次新的交易来对待。炒外汇做短线要当天算清账,成功就是成功,失败就是失败,不要想着这次亏了多少下次就必须赚回多少,每一次都要对行情认真分析,根据当时的行情来
  • 炒外汇投资 来自福州的客户分享评论:

    炒外汇的时候怎么进行短线操作?
    1.只考虑即时行情,学习捕捉其中的小的波段,不必非常在意第二天的行情会怎样走,要学会有利则取,落袋而安,无利则逃,避开危险,防止突发事件造成交易的被动,保证炒外汇中资金的灵活运转。
    2.善于把握交易机会,有时候一天内外汇行情的波幅可能很窄,而波段却很丰富,亦即反复震荡几次,这对于长线交易者来说是一个免于交易的不起眼行情;但对于短线炒外汇者来说则是增加了数个交易机会,并能有所收获。这样就使得长线炒外汇者不屑一顾的行情变得有意义,且由一个机会演变为数个机会。

期货频道Futures Channel

免费热线:400-178-8526

在线客服