政府对期货市场的统一监管
中央政府对期货市场的宏观管理应理解为政府依法统一监管,区别于传统的政府行政管理和地方各级政府、各行业部门对期货市场的分头管理。中国的证券交易所刚成立的时候,都是政府职能部门或者地方政府参与,政府的行政管理比较大。这在初期可能有效,但如果一直由政府来操作和管理,必然会带来很多问题。比较合适的是,一段时间后,政府不再参与交易所的经营管理,只负责监管。
1.管理原则
政府对期货交易的法律监管主要表现在:
(1)政府对期货管理有统一的、不容置疑的权限,但这些权力是法律赋予的,政府超越法律赋予的权限是违法的;
(2)政府既要维护终审权、终审权和终审管理权,又要主动培育行业自律组织,赋予行业组织和交易所相应的自律权力,实行分级监管;
(3)政府将具体管理事务委托给交易所和行业协会,力求不在具体事务上纠缠,而是着眼于期货市场发展的宏观规划、协调和监管;
(4)政府对期货市场的直接管理:主要表现在对交易所的管理上。从交易所成立到新合约上市再到经纪公司注册,全部由政府管理机构直接审批,包括具体违法案件的调查、监督、仲裁和处理。
(5)政府期货管理部门的地位和权限。
中国证监会作为国务院授权的政府行政部门,拥有相当大的行政权力,是期货市场的最高管理和监督机构,具有独立性和权威性,对所有期货交易活动拥有广泛的管辖权。
世界各国政府都对期货市场实施了严格的监管制度。这一体系是经过长期探索逐步形成和完善的。我国期货市场发展历史较短,管理模式基本以交易所自我管理为主。长期以来,没有全国统一的监管机构。
目前,我国已成立——国家证券监督管理委员会,这是国务院授权的全国统一的期货市场监管机构。这就有了政府统一监管期货市场的组织保障。
2.政府管理部门的监管内容
(1)期货交易所管理
中国证监会对期货交易所的管理主要包括:
依法批准设立期货交易所。
批准交易所推出新合约。
批准期货交易所制定的管理规则和交易规则及其修改。
审核交易所提交的实物交割地点和仓库。
监督管理交易所的交易活动。
规定投机交易合约的最大数量和价格的最大波动幅度,在紧急情况下有权在交易所采取紧急措施,防止操纵价格、传播不实市场信息等违法交易行为。
依据《期货交易法》处理违法行为。
有权批准期货协会、交易所作为自律组织,在法律法规许可下管理期货交易。
(二)期货市场参与者的管理
市场参与者是指期货经纪公司、会员代表、期货经纪人、期货交易顾问等。具体措施如下:
严格注册监管。期货经纪公司和从事期货交易的经纪人必须在中国证监会登记后才能从事交易。
期货公司和券商不得滥用资金,要求期货公司和券商将客户保证金存款与自有账户分开,不得与自有资金混用
依法取缔期货交易活动中的各种欺诈行为;
向社会公布各类期货交易信息,确保信息公开;
禁止为了影响价格走势而传播虚假信息;
防止操纵价格和囤积大量股票;
依法禁止非公开内幕交易;
(4)建立独立的仲裁制度。
政府管理部门设立独立的仲裁体系进行高层次仲裁,与交易所、行业协会的仲裁体系一起形成层级仲裁体系。当事人有权自由选择具体纠纷和违法案件的仲裁级别。
以上是政府对期货市场统一管理的简要介绍。更多内容请关注江恩理论,为您讲解更多期货知识。敬请期待!
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