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期货市场客户开户管理条例

2022-12-11 14:39:56 来源:期货学院

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第一章总则

第一条为了加强期货市场监管,保护客户合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运行效率,根据《期货市场客户开户管理规定》、《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》等行政法规和规章,制定本规定。

第二条期货公司为客户开户时,应当审核客户开户资料,确保开户资料的合规、真实、准确、完整。

第三条中国期货保证金监控中心有限公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施。期货公司为客户申请和注销期货交易所交易编码,应当通过监控中心办理。

第四条监控中心应当建立并维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统),对期货公司报送的客户资料进行核对,并将核对后的客户资料转发给相关期货交易所。

第五条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请材料后,应当按照期货交易所的业务规则分配、发布和管理客户交易编码,并通过监控中心向期货公司反馈各类申请的处理结果。

第六条监控中心应当为每个客户设立统一的开户代码,并在各期货交易所建立统一开户代码与客户交易代码的对应关系。

第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户进行监督管理。

中国期货业协会和期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

第二章客户开户和交易编码应用

第八条客户应按照《期货公司管理办法》和中国证监会的相关规定开立账户,并遵守以下实名制要求:

(1)个人客户应亲自办理开户手续并在开户资料上签字,不得委托代理人员代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证件为中华人民共和国居民身份证;

(2)公司客户出具公司客户授权委托书、代理人身份证等开户证明。除中国证监会另有规定外,单位客户的有效身份证件为组织机构代码证和营业执照;

(三)期货经纪合同、期货结算账户中的客户姓名与其有效身份证件中的姓名一致;

(四)在期货经纪合同等开户资料中真实、完整、准确地填写客户信息。

第九条期货公司应当对客户进行以下实名制审核:

(1)核对个人客户是否亲自开户,法人客户是否凭有效身份证件由授权人(代理)开户;

(二)保证客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料中记载的客户姓名或者名称与有效身份证明中的姓名或者名称一致。

第十条客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的以下图像数据:

(1)个人客户头像照片及身份证正反面扫描件;

(二)公司客户开户代理人头像,开户代理人

第十二条期货公司应当按照统一格式(见附件)的要求,将客户影像资料以电子文档形式采集并存储在公司总部,与其他开户资料一并归档备查。各营业部还应保存客户开户资料及其图像资料。

第十三条期货公司不得与不符合实名制要求的客户签订期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

第十四条期货公司为客户申请交易编码时,应当向监控中心提交客户交易编码申请书。客户交易编码申请填写的内容应当完整,并与期货经纪合同记载的内容一致。

第十五条期货公司为公司客户申请交易编码时,应当按照规定要求同时向监控中心提交公司客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。

第十六条期货公司应当按照规定定期向监控中心报送以下客户信息:

(1)个人客户头像照片及身份证正反面扫描件;

(二)公司客户开户代理人头像照片及正反面身份证扫描件。

第十七条监控中心根据以下标准对期货公司提交的《客户交易编码申请表》等相关材料进行审核:

(一)客户交易代码申请表的内容完整性和格式正确性;

(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;

(3)公司客户名称和组织机构代码证号与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;

(四)客户名称与期货结算账户的账户名称一致;

(五)其他应当审查的内容。

第十八条监控中心在审查过程中发现有下列情形之一的,应当退回客户的交易编码申请,并告知期货公司:

(1)客户信息不符合实名制要求的;

(二)客户交易代码申请表及相关资料不完整、格式不正确;

(三)中国证监会规定的其他情形。

第十九条监控中心应当将当日通过审核的客户交易编码申请材料转发给相关期货交易所。

第二十条期货交易所将客户交易编码申请的处理结果发送给监控中心,监控中心将于当日反馈给期货公司。

第二十一条期货交易所应当允许客户在下一交易日使用当日分配的客户交易代码。

第三章客户信息修改

第二十二条期货公司修改与申请交易编码相关的客户信息,应当向监控中心提交修改申请,修改申请的内容应当与期货经纪合同中的客户信息一致。

第二十三条期货公司申请修改客户姓名、客户有效身份证件号码和客户期货结算账户名称的,监控中心应当按照本规定第十七条的规定进行重新核查。通过审核的,监控中心将修改后的信息转发给相关期货交易所和期货公司,由其进行相应处理。

期货公司修改单位客户的客户名称、组织机构代码或者营业执照号码,应当同时上传单位客户的组织机构代码证扫描件和营业执照扫描件。

第二十四条期货公司申请修改除客户姓名、客户有效身份证件号码和客户期货结算账户名称以外的客户信息的,应当注明提交修改申请的期货交易所,监控中心应当对修改后的客户信息的完整性和格式正确性进行审核,并将审核后的申请转发相关期货交易所

第二十六条期货公司应当登录监控中心统一开户系统注销客户交易代码。

第二十七条监控中心收到期货公司客户交易编码注销申请后,应当于当日转发相关期货交易所。

第二十八条期货交易所应当及时向监控中心反馈期货公司客户交易编码撤销申请的处理结果,监控中心应当相应反馈期货公司。

第二十九条期货交易所注销客户交易编码的,应当在注销当日通知监控中心,监控中心应当通知期货公司。

第五章客户数据管理

第三十条期货公司在交易结算系统中维护的客户数据应当与统一开户系统中提交的客户数据一致。

监控中心应当核对期货公司向保证金监控系统和统一开户系统提交的客户名称、内部资金账户、期货结算账户和交易代码的一致性。

第三十一条监控中心应当按照统一开户制度建立期货市场客户基础数据库。

除客户姓名、有效身份证件号码、客户期货结算账户名称以外的客户信息,由监控中心根据不同的期货交易所、期货公司进行维护。

第三十二条期货交易所应当定期与监控中心核对客户信息。

第六章监督管理

第三十三条中国证监会依法对客户在期货市场开立的账户进行监督检查。中国证监会派出机构应当对期货公司客户开立的账户进行监督检查。

第三十四条监控中心应当根据本规定,制定期货市场客户开户管理的业务操作规程,并报中国证监会备案。

监控中心应建立健全相应的应急机制,防范和化解统一开户系统的操作风险。

第三十五条期货公司、证券公司违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健经营,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。

第三十六条期货交易所和监控中心的工作人员应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守期货公司和客户的商业秘密,不得利用职务之便谋取不正当利益。

第三十七条期货公司、证券公司违反本规定的,按照《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

第三十八条期货交易所、监控中心违反本规定的,依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚和处分。

第39条期货交易所或监控中心之工作人员违反本规定者,依《期货交易管理条例》第八十二条规定处罚。

第七章附则

第四十条期货公司会员编号发生变更、层级结算关系发生变化、会员转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货交易所应当及时将相关信息通知监控中心。

第四十一条对实行会员分级结算制度的期货交易所的非结算会员,监控中心应当将客户交易编码的申请和撤销结果及时通知结算会员。

第四十二条期货公司应当按照统一部署,分期分批完成开户系统切换。开户系统切换后,期货公司应当按照本规定的要求办理客户开户手续。

第四十三条本规定自2005年9月1日起施行

标签:期货怎么开户 期货基本面分析 本文来源:期货学院责任编辑:期货交易知识

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