期货经纪公司的风险防范

期货经纪公司的风险防范.期货百科知识：期货经纪公司的风险防范：期货经纪公司作为期货交易的直接参与者和中介，处于核心地位。

交易所(清算所)的风险是期货经纪公司发生严重亏损，无法替代客户履约时产生的风险。客户爆仓既是客户的风险，也是期货经纪公司的风险。

一、期货经纪公司的主要风险来源

1.管理风险。指期货经纪公司管理不当可能造成的损失。比如期货经纪公司在没有客户委托的情况下为客户进行交易，或者在客户开户资金没有到位的情况下就开始交易，就会造成风险和损失。

2.预测风险。期货经纪公司的工作人员在进行预测时，往往会因为复杂的价格变化而出现偏差，给客户造成损失，从而导致客户对期货经纪公司的信任度下降，交易萎缩。

3.企业经营风险。期货经纪公司业务运作的熟练程度直接影响公司业绩。重要的业务操作手段包括如何建议客户进行合理的风险分散投资，如何帮助客户准确快速下单，如何制定有效的交易计划等。对于券商来说，业务经营风险始终存在。

4.客户信用风险。期货经纪公司在代理与客户进行交易时，如果遇到客户不能履约或不履约的情况，将由期货经纪公司代为履约。客户的任何信用危机都会影响期货经纪公司的业绩，因此了解客户的资金信用状况非常重要。客户的信用风险有两种：一是因法定代表人变更、所有权变更、经营状况恶化、不可抗力等重大事件导致客户无法履约；二是期货市场发生重大变化，价格变动剧烈，客户无法承受，无法履约。

5.经济领域恶性竞争的风险。期货经纪公司经营风险大。为了赢得更多的客户，期货经纪公司往往竞相降低佣金率，减少手续费，提高服务质量等。期货经纪公司之间的竞争往往降低了行业的平均利润率，也使得大量经营不善的期货经纪公司破产。

二。期货经纪公司内部风险监控机制

1.控制客户信用风险。

(1)对客户的资金来源进行详细调查，确保客户有足够的资金从事交易，将那些信用差、不符合投资要求的客户拒之门外。期货公司应当对客户进行必要的培训，强化客户的风险意识，提高客户的交易技能，降低客户遭受重大损失的可能性。

(2)根据客户的信用状况，限额为持仓。期货经纪公司为了控制交易风险，一般会在交易所规定的保证金比例基础上向客户收取一定比例的费用，否则风险极高，回旋余地不大。因此，很多期货经纪公司为客户设置持仓的最高限额，以控制交易规模，防范风险。

2.严格执行保证金和追加保证金制度。

为保证客户履约，期货经纪公司的保证金标准一般高于交易所的保证金收取标准。客户必须在规定期限内追加保证金，做到天天无债。当客户不能按时足额追加保证金时，将被强制执行平仓。客户在途资金的处理也是风险控制的重要环节。由于银行结算系统的限制，有些人可能会有退款或空头支票。因此，客户在途资金一般不能用于新开仓，只能作为追加保证金；当市场价格剧烈波动时，在途资金不能作为不被逼的依据平仓。

3.严格的操作和管理

严禁以非法手段扰乱正常交易谋取私利；财务监管必须坚持财务和结算的真实性，对客户和客户自身的资金运作进行全面监管

期货经纪公司应当加强人员培训，提高从业人员素质，完善场内和场外经纪人等工作人员的岗位责任制和岗位管理规则，加强经纪人职业道德教育和业务培训，增强市场竞争力。

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