期货资产管理业务人员资格介绍(期货资产管理业务限制)
2023-01-30 16:29:15 来源：期货知识
根据《管理规则》第八条规定，期货公司或者其子公司应当至少有五名取得期货、证券、基金等从业资格的业务人员。同时，根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货公司从事资产管理业务的人员属于期货从业人员，因此也必须取得期货从业资格。对于从事子公司资产管理业务的人员，可以取得期货、证券、基金从业资格中的一项。
期货资产管理业务的高级管理人员应当具备相应的任职资格。期货公司开展资产管理业务的，负责资产管理业务的高级管理人员可以符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的相关规定并取得相应资格，但负责资产管理业务的高级管理人员不需要投资咨询资格；期货公司设立资产管理子公司的，子公司的高级管理人员应当参照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的相关规定，并具备相应的任职资格。比如子公司的总经理、副总经理要具备期货公司经理的相应条件。
期货公司或者其子公司应当指定高级管理人员作为合规负责人，并配备专业人员。期货公司可以在合规管理、风险控制、审计、人力资源管理、信息技术、运营服务等方面为子公司提供支付和服务。期货公司或者其子公司应当根据资产管理业务的发展规模和实际情况，配备相应规模的部门和人员，负责资产管理业务的合规管理和风险控制。指定高级管理人员为合规负责人，意味着高级管理人员是资产管理业务合规的第一责任人。
根据《试点办法》第三十六条规定，期货公司首席风险官负责监督资产管理业务相关制度的制定和执行，定期检查资产管理业务的合规性，依法履行督促整改和报告的义务。期货公司开展资产管理业务的，期货公司首席风险官应当是负责资产管理业务的合规负责人。期货公司设立资产管理子公司开展资产管理业务的，子公司应当指定高级管理人员担任合规负责人。
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