《期货投资者保护基金管理暂行办法》介绍(期货投资者保护基金筹集、管理和使用的具体办法)

期货投资者保护基金管理暂行办法

第一章总则

第一条为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定本办法。

第二条期货投资者保护基金(以下简称保护基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力，可能严重危害社会稳定和期货市场安全时，用于补偿投资者保证金损失的专项基金。

第三条期货交易活动应当遵循公开、公平、公正和投资者自主投资决策、自担投资风险的原则。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或投资品种本身价值变动造成的损失，由投资者自行承担。

第四条担保基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

第五条证券基金由中国证券监督管理委员会集中管理和使用。

第六条保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

第七条保障基金的使用应当遵循维护投资者合法权益、公平救助的原则，并实行比例补偿。

第二章担保基金的筹集

第八条安全基金管理机构应当以安全基金的名义设立专门的基金账户，将安全基金存入专门账户。

第九条担保基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中缴纳截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%构成。

保障基金的后续资金来源包括：

(一)期货交易所向期货公司会员收取交易金额的3%手续费；

(2)期货公司按成交金额0.5-10%的比例从成交手续费中支付；

(三)保障基金管理机构收回或者接受的其他合法财产。

对于因财务状况恶化、风险控制不力而风险较高的期货公司，应当按较高比例缴纳保护基金，各期货公司具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的担保金计入其运营成本。

第十条期货交易所应当自本办法实施之日起一个月内，将应当缴纳的启动资金划入保护基金专用账户。

期货交易所和期货公司应当按季缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内缴纳上季度应当缴纳的担保金，并按照本办法第九条确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的担保金。

第十一条有下列情形之一的，经中国证监会和财政部批准，期货交易所和期货公司可以暂停缴纳保护基金：

(一)担保基金总额达到8亿元人民币；

(二)期货交易所、期货公司遭遇重大突发市场风险或者不可抗力。

担保基金的规模、缴纳比例和缴纳方式由中国证监会根据期货市场发展和市场风险水平调整确定。

第十二条鼓励保障资金来源多元化，保障资金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

保障基金产生的利息和申请产生的各种收益属于保障基金。

第三章担保基金的管理和监督

第十三条中国证监会和财政部可以指定相关机构作为担保基金的管理机构，代为管理担保基金。

第十四条保障基金管理遵循安全、稳健的原则，确保保障基金安全。

安全基金的资金运用仅限于银行存款、购买政府债券、c

保障基金管理机构应当定期编制保障基金筹集、管理和使用情况报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

第十六条保护基金管理机构、期货交易所和期货公司应当妥善保管与保护基金有关的财务凭证、账簿和报表，保证财务记录和档案的完整、真实。

第十七条财政部负责担保基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算应当报财政部审批。

第十八条中国证监会负责对保障基金业务的监管，定期检查保障基金的筹集、管理和使用情况。

中国证监会定期向保障基金管理机构报告期货公司的整体风险状况。高风险期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

第四章担保基金的使用

第十九条期货公司因严重违法违规或者风险控制不力，导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定按照本办法的规定动用保证金，用于补偿投资者的保证金损失。

第二十条担保基金按照以下原则补偿期货投资者的保证金损失：

(一)对每个个人投资者保证金损失在10万元以内(含10万元)的部分给予全额补偿，超过10万元的部分给予90%的补偿；

(2)对每个机构投资者的保证金损失在10万元以内(含10万元)的部分给予全额补偿，超过10万元的部分给予80%的补偿。

现有保障基金不足以补偿的，由后续保障基金予以补偿。

第二十一条在动用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益和损失，积极清理资产并实现处置，应当首先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。只有在不足以弥补或者情况危急时，才能决定动用保障基金。

第二十二条担保基金不赔偿投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失。

机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

第二十三条担保基金用于赔偿期货投资者的保证金损失后，担保基金管理机构依法取得相应的赔偿权利，可以依法参与期货公司的清算。

第二十四条保障基金管理机构应当及时向中国证监会和财政部报告保障基金的使用、补偿和回收情况。

第五章处罚规则

第二十五条期货公司因严重违法违规或者风险控制不力出现保证金缺口的，中国证监会将根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，并吊销其期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第二十六条期货交易所、期货公司违反本办法规定，拖延或者拒绝缴纳保障基金，未按要求保存和报送相关信息和资料的，中国证监会将根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。

第二十七条依法查处挪用、侵占和骗取保障资金的违法行为；对相关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

第六章附则

第二十八条本办法自2007年8月1日起施行。

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