如何监管期货跨市场操纵？
2023-01-30 21:07:02 来源：期货知识
中国证券市场建立于20世纪90年代初。自成立以来，* *多次颁布法律法规规范股票跨市场操纵行为。规范股市操纵行为的文件是1993年4月22日的《股票发行与交易管理暂行条例》，由* * *，列举了一些操纵市场的行为，并规定了相应的处罚措施，利用其资金、信息等优势或利用职权操纵市场。影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者导致投资者在不明真相的情况下做出证券投资决策，扰乱证券市场秩序”，并详细列举了八种跨市场操纵行为。后来在1999年颁布了《证券法》，对1993年《办法》规定的跨市场操纵进行了重新定位，进一步明确了市场操纵的责任。
“规制是通过规则的制定和实施对经济生活的调整和管理，隐含着公权力对市场的干预和介入，是国家管理经济的方式，在法律上构成了国家管理经济的制度。”跨市场操纵是非法的。
在美国，股票市场由证券交易委员会监管，期货市场由CFTC监管。美国法律中没有关于跨股票，股指期货和跨市场操纵的相关法律规定，但是证券和期货市场都有关于单一市场操纵的规定。比如美国1934 《证券交易法》第9节规定，在上市证券市场从事操纵行为是违法的；在期货市场上，CFTC一直试图给操纵下一个定义，但从未成功。在实践中，CFTC通过理论分析和案例研究总结出了判定操纵的四个要素：影响价格的能力；操纵的意图；有人工价格；因果关系。随着证券期货市场一体化的不断深入，SEC和CFTC在跨市场操纵的认定上有了统一的发展趋势。
美国股票市场和股指期货市场的跨市场监管模式可以分为三个层次：* *的监管，二是交易所的监管，三是行业协会的自律监管。三种模式相辅相成，共同保障美国股票市场和股指期货市场的发展。
美国的证券交易所(SEC)和商品期货交易所(CFTC)在对各自市场进行有效监管的同时，通过签署一系列监管协议或建立信息交换机制，开展跨市场监管合作。主要的跨市场监管措施包括：建立信息网络共享系统，便于监管机构对市场出现的异常情况及时互通信息；缔结合作协议，共同调查和起诉市场中的非法行为，特别是跨股票和股指期货跨市场操纵行为；联合邀请财政部、美联储等其他市场监管机构定期召开会议，交流异常市场信息。
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