《期货交易所管理办法》修订实施

上期所5月31日，郑商所和大商所分别公布了修订后的《期货交易者适当性管理办法》及其配套指引(南方)，上述规定将于5月31日实施。

据了解，三家商品期货交易所此次对适当性制度进行了修订，统一了期权和具体品种的适当性评价标准，实现了国内交易所适当性评价互认，增加了经验客户免责条款，简化了适当性业务流程，进一步提高了开户效率。

具体来说，修订后期权与具体品种的基础知识、交易经验、可用资金余额等适当性准入标准和实施要求完全一致，国内期货交易所适当性管理的内容也将统一。客户只需要通过一次适合性评估开通期权和某个特定品种的交易权限。比如适合性考试只需要通过期货和期权基础知识的合考，不需要单项考试。

此外，增加了跨交易所互认互免的内容，方便合格交易者开通多品种交易权限。通过交易所适当性评估的客户，可在同一开户机构自动获得交易所其他上市品种的交易权限，无需重复进行适当性评估。对国内已实施适当性制度的任何期货和品种期权拥有交易权限的客户，在适当性方面可不需要评估基础知识、交易经验和可用资金余额。专业投资者、二次开户客户、有长期交易经验的客户、做市商、特殊单位客户等。可以免除“三有”(有资金、有知识、有交易经验)的要求。原则上，客户只需提交一次关于适当性标准的相同项目信息。

据了解，该规则调整后，在同一交易所或不同交易所参与特定品种和期权交易的交易者，通常只需进行一次适当性评估，这将大大减少开户机构和交易者的重复操作，提高开户效率。同时，优化各项准入要求，扩大适当性评估豁免范围，增加适当性评估互认条款，将进一步简化客户申请流程，为境内外交易者参与期权及特定品种交易提供更加便捷的渠道。

市场人士普遍表示，期权的上市不仅为产业链上的各类企业提供了更加灵活多样的风险管理工具，也为专业投资者和投资机构提供了多元化的交易策略选择，市场认知度和参与度正在逐步扩大。随着中国原油、铁矿石、PTA期货在海外市场的逐步推广，越来越多的海外客户表达了参与中国期货市场的浓厚兴趣。此次规则优化将进一步便利境内外客户参与境内期货及期权市场，提升境内期权及特定产品的积累，对于提升期货市场参与度、深化对外开放、促进境内衍生品市场稳定健康发展具有重要意义。

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