什么是(2/3)(1/3)职责分工？

交易者和经纪人都有义务确保正确下达指令。在这种情况下，有三个可能导致错误的机会。当客户说“买”，经纪人重复说“买”的时候，没有错。然而，当经纪人将买入订单视为卖出订单并获得销售确认时，经纪人就犯了一个错误。当经纪人向交易者报告卖单的消息，交易者同意时，交易者也有过错。

因为犯错的可能性有三种，而券商犯了两种，这种情况发生后很有可能达成(2/3)(1/3)的责任划分协议。这意味着，任何错误造成的损失，有1/3是由交易者承担的。

五五责任分工

客户：“以市场价合约买一份标准普尔。”

代理人：“按市场价合约卖一份标准普尔？”

顾客：“是的。”

在这种情况下，客户发出买入指令，经纪人在发出指令前立即重复发出卖出指令。因为客户同意交易，这个错误导致了五五分责。在这一点上，交易员和经纪人的责任是对等的[1]。

这些关于责任划分的协议是不确定的。如果双方在价格上不能达成一致，关于责任划分的谈判可能会提交给管理层，然后由仲裁来决定。通常，找到一个快速可行的解决方案对双方都有好处，这样双方都可以继续开展自己的业务。错误是交易过程中不可分割的一部分，任何一方都不要把错误扩大成情绪旋风。

经纪人发出卖出指令，但法庭书记员遵循买入指令。

这种情况类似于前一种情况，只是协商将在经纪人和场内职员之间进行。经纪人有义务为客户争取尽可能好的交易价格。虽然法院书记员犯了错误，但是这个错误的影响还是会体现在客户的账户上。此时，不正确的交易将被记录在客户的账户中，所有的资金调整也将归客户所有。

经纪人应该尽早知道这一点，但当经纪人采取一些措施试图纠正这一错误时，情况可能会变得更加复杂：

经纪人：“市场价卖一份合约。”

店员：“市场价卖一本合约？”

代理人：“是的。”

楼层里的店员不小心做了一个购买操作。

店员：“1401.00合约买一份。”

代理人：“应该是卖的。”

法院书记员：“……”

*首先，法院书记员需要迅速确认订单确实按照购买执行。然后，法院书记员需要尽快按市场价卖出两份合约。与此同时，经纪人的客户正在等待答复，可能会变得有点不耐烦。卖单报给经纪人时，经纪人需要评估交易是否合理。如果这个错误使客户获得了更好的交易价格，经纪人应该如实向客户反映这个情况。如果这一错误导致交易价格对客户不利，经纪人必须向客户报告交易情况，并解释客户的遭遇。

“经纪人永远不要责怪楼层服务员，或者让楼层服务员在客户眼中看起来很糟糕。”所有期货专业人士都要维护期货行业的诚信，知道错误的必然性。除非有正当理由，否则一定不能给客户留下期货行业参与者的不好印象。在这种情况下，这是一个诚实的错误――当然，客户应该放心，他将在这种情况下得到补救。

场内交易人员将错误交易及其对冲交易转入错误账户后，会通知经纪人正确的交易和价格。

店员：“好的，我们10月1390合约卖了两本，你拿了一本。”

为了确定这笔交易的正确成交价格，楼层店员一般会尽快查看楼层内的销售进度。如果交易价格高于正确价格，法院书记员会将相应金额的信贷记入客户的账户。有时，在完成交易和增加客户账户中的信用额度之间会有一两天的滞后。应提前告知客户发生这种情况的可能性，以避免造成更多的不确定性：

代理商：“你10月份卖了一本，1390合约。这是你在账户记录中看到的交易价格。书记员会根据现金余额调整你的账户。这笔钱可能会在一天后进入你的账户。法庭书记员为这个错误向你道歉。”

顾客：“好的。”

经纪人充当客户和法院书记员之间的中间人。经纪人部分工作就是作为客户代理人并维护自己作为市场参与者的权益。鉴于现实中期货交易非常困难，券商要尽量让交易过程顺畅。

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