南非FSCA监管问询方法和步骤_FSCA南非金融部门行为监管局
2023-06-13 10:44:50 来源：零零财经
外汇监管提示
FSCA监管外汇，并将外汇投资列为一级金融产品。
机构简介
FSCA自2018年4月1日起接管南非金融服务委员会FSB的职责。
牌照申请
申请金融服务提供者(FSP)许可证，申请人应当符合下列要求：
1.合适和适当的要求（fit and proper requirements）
对各种类别、关键人员和金融服务提供商代表的适当和适当要求是指：
(1)诚实正直；
(2)良好的信誉；
(3)能力要求；包括与金融服务、金融产品和功能相关的充分、适当和相关的技能、知识和专长。
(4)持续的专业发展；
(5)运营能力；
(6)金融稳定；
2.各类别金融服务提供商最低经验要求
(1)第一类金融服务企业：其关键人员必须具有至少一年管理和监督第一类FSP特定金融服务的经验；
(二)二类金融服务企业：其关键人员必须具有至少一年的二类金融服务管理和监督经验；
(3)IIA FSP类：IIA FSP类及其代表必须具有至少3年IIA金融服务经验，其关键人员必须具有至少1年IIA金融服务管理和监督经验；
(4)第三类金融服务企业：第三类金融服务企业及其代表必须具有至少3年从事第三类金融服务的经验，其关键人员必须具有至少1年从事第三类金融服务管理和监督的经验；
(五)第四类金融服务企业：第四类金融服务企业及其代表必须具有至少一年从事第四类金融服务的经验，其关键人员必须具有至少一年从事第四类金融服务管理和监督的经验；
3.各类别金融服务提供商监管考试要求
金融服务提供商的关键人员和代表必须参加并通过相关的RE考试，如图所示：
4.各类别金融服务提供商财务稳健性要求
金融服务提供商必须满足相应类别的相应附加资本要求、营运资本要求和流动性要求，如图所示：
申请费用
牌照类型
FSP牌照（金融服务提供商）类别：
（1）Category I FSPs，指非II、IIA、III或IV类FSPs的金融服务提供商；
（2）Category II FSPs，指自由金融服务提供商；
（3）Category IIA FSPs，指对冲基金金融服务提供商；
（4）Category III FSPs，指管理类金融服务提供商；
（5）Category IV FSPs，指辅助业务金融服务提供商。
监管细则
报告要求
1. 每个会计年度结束后四个月内，金融服务提供商必须向FSCA登记员提交财务报表；提交财务报表时，还应提供外部审计员报告，小型金融服务提供商还应提供财务报表编制指南；如果未能在指定时间内提交财务报表，
则每逾期一日，罚款1000兰特；
2. 合规报告
监管查询
可直接进入https://www.fsca.co.za/Fais/Search_FSP.htm查询，步骤如下：
第一步：首先打开南非金融部门行为监管局的官网：https://www.fsca.co.za/
第二步：点击网页下方菜单栏中“Regulated Entities”（受监管实体），
将鼠标移至“List of Regulated Entities Persons”（受监管实体和人员名单），再移至FAIS一项。
第三步：点击网页上方菜单栏中“Financial Services Provider”（金融服务提供商）一项。
第四步：在下图显示的“Search For FSP No”（通过FSP号查询），“Search For FSP Name”（通过FSP名称查询），
'Search Per Postal Code'（通过邮政编码查询）或“Search Per Person (enter ID)”（通过人名'ID号'查询），再点击“Submit”提交；
监管投诉
在线投诉链接：https://www.fsca.co.za/Customers/Pages/Complaints-Compliments-Feedback.aspx
FAIS Ombud（南非金融服务申诉署）处理针对金融服务提供商的投诉，超出南非金融服务申诉署管辖权限的，可以交由FSB的金融咨询和中介服务部门处理（80万兰特以上）。
若投诉案件没有得到解决或各方不接受申诉署的提议，南非金融服务申诉署会做出最终处理决定，包括：
1.撤销投诉；或
2.全部或部分支持投诉，比如给予投诉人一笔合理补偿，以弥补投诉人所遭受的金融歧视或损失。
处罚措施
行政罚款及处罚原文查询页面：
https://www.fsca.co.za/Enforcement-Matters/Pages/Enforcement-Actions.aspx
联系方式
联络中心： 0800 20 37 22 电话总机： 27 12 428 8000
传真： 27 12 346 6941
邮箱：info@fsca.co.za
匿名投诉邮箱：fsca@whistleblowing.co.za
邮政地址：0102, Menlo Park, P.O. Box 35655
在线联系网页：https://www.fsca.co.za/Pages/Contact-Us.aspx
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如何掌握止损点?
止损的原则是"一次赚的要够赔三次。"为什么要定这样一个原则，其实道理很简单，因为我不可能百分之百选对上涨的股票，因此，在选错股票时，必须防止股价下跌对既得利润和本金的侵蚀。
采用该原则时，只要我的选对率在25%以上就可以轻松实现资金的增值，而25%的准确率对于很多投资者来说是可以达到的。然后在该原则下，我设定每次赚钱时的小获利率为10%，顺势得出每次的大赔率不应超过3.3%，当亏损大于这一比例时，立刻止损卖出。最后还必须将该方法与形态分析相结合，在 -
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外汇止损点设多少合适？
在任何情况下，用百分比而不是价位来表示止损距离，5%至10%是通常可以接受的合理幅度。尽管不同承受能力或不同操作风格的人会采用不同的比例，但是，对于不同价位和不同敏感度的个股，仍需设置不同的止损距离。一般而言，股价较低或股性较为活跃的个股，止损幅度应适当放宽，反之则较小。
在买入的情况下，止损价位一般设在上一个局部小底部以下，而且以收盘价为准，以避免被盘中震荡过早地清理出局。
第一步便是学习培训有关能掌握到的外汇交易市场和交易的一切专业知识。你需要开始学习基础知识、技术指标分析和了解各种各样不一样的方式来交易。一旦你把握了这种基础知识后，您就可以刚开始测试。
接下去，寻找一个交易方式和刚开始回测。不必奢侈浪费很多的時间在找寻极致的管理体系，由于压根不会有。寻找觉得形象化，自身可以了解，随后刚开始回测旧的外汇数据。您将必须完成较长一段时间内不断盈利結果，测试总体目标最少是200次交易。