捷克CNB监管查询方法和步骤_CNB捷克国家银行
2023-06-13 10:45:03 来源：零零财经
外汇监管提示
经工作人员询问，CNB监管外汇，将外汇定义为金融衍生品，提供外汇的机构是一家投资公司。
机构简介
1.机构性质
CNB是捷克共和国的中央银行，捷克金融市场的监管者和捷克共和国的决议机构。
2.机构历史
CNB于1993年1月根据捷克共和国宪法成立，其活动符合捷克国家银行第6/1993 coll .号修正案。
3.监管职能
根据《捷克共和国宪法》的第98条和主要的欧盟法律，CNB的主要目标是保持价格稳定。此外，CNB还促进金融稳定，促进捷克金融体系的良好运行。
4.监管范围/目标
CNB制定货币政策，发行纸币和硬币，管理捷克克朗的流通，结算支付系统和银行之间的账目。CNB还监管银行、资本市场、保险、养老基金、信用合作社、电子货币机构和外汇监管。
牌照申请
1）申请要求
1.成员国应根据请求在专业基础上提供投资服务和/或投资活动，并应获得事先授权。此类授权应由指定的主管成员国当局授予。
2.成员国应授权任何市场经营者经营MTF或OTF，但应事先核实其是否符合要求。
3.成员国应对所有投资公司进行注册。登记册应公开，并应包含投资公司授权的服务或活动的相关信息。信息应定期更新，每一项授权都应通知ESMA。
4.各成员国应要求：
a .任何法人投资公司的总部及其注册办事处在同一个成员国；
b .任何非法人投资公司或法人投资公司(根据其国家法律没有注册办事处的投资公司)的总部设在其实际开展业务的成员国。
2）申请流程
1.在完全确认申请人符合本指令的所有要求之前，主管当局不得授权申请人。
2.投资公司应提供包括商业计划在内的所有信息，商业计划列出了设想的业务类型和组织结构，这是主管当局设立投资公司的必要条件。
3.申请人提交完整申请后，应在六个月内告知申请人是否已获得授权。
4.四号。ESMA将制定监管技术标准草案。
3）申请时长
通常六个月。
牌照类型
投资公司包括以下几类：
A.投资公司，包括外国投资公司的分支机构；
b. 以系统化内部撮合商身份执行订单的投资公司；
c. 收集和维护投资工具清单的授权实体；
d. 在捷克共和国提供跨境服务的外国投资公司；
e. 投资中介机构；
f. 《资本市场业务法》 下的指定代理人；
j.在捷克共和国提供跨境服务的外国投资公司指定代理人
h. 《资本市场业务法》 下的获得认可人员
监管细则
监管查询
1.打开网址http://www.cnb.cz/en/index.html，语言转换为“英语”
2.点击页面下方的“Lists of regulated entities”
3.点击左侧的“Predefined lists”，按照要求输入验证码，接着点击“Next steps”
4. CNB具有外汇权限的为投资公司，所以选定“Investment firms（投资公司）”类别。
5.选择投资公司具体类别，查看公司信息
6.点击公司名称，查看投资公司具体业务权限信息，比如“代表客户执行订单”“交易自有账户”等。
监管投诉
1. 联系经纪商
如果您对受监管实体的行为不满意，CNB建议首先考虑直接联系受监管实体，例如，根据受监管实体的投诉规则或以请求的形式进行投诉。
2.联系捷克国家银行CNB
填写下列表格信息，然后提交给CNB，CNB的投诉处理时间为30天以内。
投诉网址：https://www.cnb.cz/en/public/contacts/electronic-form/index.html
处理针对受监管实体活动的投诉时，CNB只能在其权限范围内行事。即使是CNB关于受监管实体违反法律的调查结果，也不会影响受监管实体与其客户之间的司法关系。例如，CNB不能裁定合同关系的结束或终止、损失索赔或放弃无偿充实的索赔（包括有关收费金额的争议）、支付账户的资金冻结。此外，
CNB无权就针对金融市场实体的任何私法诉讼提供法律建议。
注意：
CNB不处理匿名提交，重复提交或任何其他非标准提交的投诉，例如那些难以理解或含有粗俗语言或仅是“仅供参考”的投诉。
3. 联系金融仲裁员
金融仲裁员可以帮助您在庭外诉讼中解决与金融机构的各种纠纷，在这些诉讼中您不需要代理（例如律师）且服务免费。 财务仲裁员由政府任命，
财务仲裁员的活动由金融仲裁员办公室、政府机构提供行政支持。
金融仲裁员的网址为http://www.finarbitr.cz/en/，可发起在线投诉。
常见问答
1. 投诉处理是否收费？
免费提供
2. 投诉处理的时长为多少？
CNB的投诉处理时长为30天。
相关链接
欧洲证券及市场管理局：https://www.esma.europa.eu/
欧盟委员会：https://ec.europa.eu/commission/index_en
联系方式
邮寄地址： Na Pkop 28 115 03 Praha 1 IO 48136450
电话： 420 224 411 111
传真： 420 224 412 404
邮箱：info@cnb.cz
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标签：CNB监管 本文来源：零零财经责任编辑：外汇网站
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