塞浦路斯CySEC监管调查方法和步骤_CySEC塞浦路斯证券交易委员会

外汇监管提示

根据CySEC在官网的信息，塞浦路斯证券交易委员会(简称“CySEC”)监管杠杆式外汇交易。

塞浦路斯对杠杆外汇的定义：外汇交易既不是以实际交付约定的外币为目的，也不是实质上以现金结算的交易(即期外汇交易)。

CySEC对外汇交易的定义：

(a)在没有现金结算的情况下，客户的头寸按预期发生变化，如‘滚动即期外汇合约’或；

(b)根据不同的汇率，以两种货币的价值差为结算对象，客户需要支付每日担保金额(保证金)。

特定金融工具订单的接受、转移和执行可视为投资服务，且必须仅由获得许可的CIF(塞浦路斯投资公司)提供。

机构简介

机构性质：塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)是根据2001 《证券和交易委员会(设立和责任)法》第5条成立的独立公共监管机构，负责监管塞浦路斯共和国的投资服务市场和证券交易市场。

机构愿景：将塞浦路斯股票市场打造成最安全、最可靠、最具吸引力的投资目的地之一。

机构使命：进行有效监管，确保投资者保护和证券市场健康发展。

监管职能：

(一)对所监管单位的申请进行审查，颁发经营许可证，暂停或者吊销经营许可证。

(2)监督和控制塞浦路斯证券交易所和共和国境内其他有组织的市场的运作以及在这些市场进行的交易。

(3)监督和管理受其监管的机构，确保它们遵守有关其运作的法律。

(4)根据法律规定的职责并代表其他外国监管机构进行所有必要的调查。

(5)要求并收集履行法律义务所需或有助于履行法律义务的信息，并以书面形式要求向任何自然人、法人或组织提供信息，以便提供所需信息。

(6)实施法律规定的行政处罚和纪律处分。

(七)要求停止违反证券市场法律的行为。

(8)向主管法院申请命令扣押、收缴或冻结或防止资产的转移或交易。

(9)发布监管指令和决定。

与共和国其他公共当局、外国主管监督机构和其他组织合作并交流数据和信息。

牌照申请

第一、申请要求

第二、申请流程

第一步：填写申请表144-03-01

第二步：根据申请表第二章计算所需费用。

第三步：向塞浦路斯证券交易委员会提交申请表。

第四步：CySEC审查申请或传唤申请人(如有必要)。

第五步：CYSEC董事会决定是否授权。

第六步：自申请提交之日起6个月内回复决定。

申请表144-03-01链接参考点击此处：

https://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=928ce9d2-9794-4e2f-924e-f5c86d036d1b

办公地址：

27, Diagorou Street, CY-1097 Nicosia

邮寄地址：

P.O. BOX 24996 CY-1306 Nicosia

第三、申请时长

2-6个月

申请表内容

1. 提交申请公司细节

包括公司名称，交易名称，注册号码以及注册日期，注册办公地址，总部办公室地址，邮寄地址，联系方式，网址，外部审计，法定顾问等

2.申请的授权服务、活动以及金融工具类型

2.1 填写投资公司类型：

（1）传统投资公司（如券商）；

（2）差价合约（CFDs）/外汇交易；

（3）二元期权交易；

（4）算法交易；

（5）组合类型（需加以说明）

2.2 填写投资服务类型：

Part1：投资服务及活动（第一部分）

（1）接受和传递一个或多个金融工具相关订单；

（2）代表客户执行订单；

（3）交易自有账户；

（4）投资组合管理；

（5）投资建议；

（6）基于明确承诺，承销金融工具和/或安置金融工具；

（7）无明确承诺，安置金融工具；

（8）运营多边交易设施。

Part2：金融工具（第二部分）

（1）为客户账户妥善保管和管理金融工具，包括托管和相关服务，如现金/抵押品管理；

（2）为投资者提供信贷或贷款，以使他能够在一项或多项金融工具中进行交易，而在该交易中涉及信贷或贷款的公司；

（3）就资本结构，行业战略及相关事宜以及与并购有关的咨询和服务等事宜提供咨询意见；

（4）提供与投资服务有关的外汇服务；

（5）与金融工具交易有关的投资研究和财务分析或其他形式的一般性建议；

（6）与承销有关的服务；

（7）与Part3中（5），（6），（7），（10）有关的Part1和Part2投资服务活动和辅助服务。

Part3：金融工具（第三部分）

（1）可转让证券；

（2）货币市场工具；

（3）集体投资事业单位；

（4）期权，期货，掉期，远期利率协议以及与证券，货币，利率或收益率有关的任何衍生合约，或可能以实物或现金结算的衍生工具，金融指标或金融措施；

（5）期权，期货，掉期，远期利率协议以及与商品相关的任何衍生产品交易，这些交易以现金结算，或者双方协商选择的现金方式结算（除违约或订单终止外）；

（6）期权，期货，掉期以及与商品有关的其他衍生合约，这些合约可由实物结算，只要交易在受监管的市场或/和多边交易市场进行；

（7）期权，期货，掉期，远期和其他与商品相关的未在Part3（6）提到的其他衍生合约。这些合约可由实物进行结算，不能用于商业目的，

具有其他衍生金融工具特征，通过认可结算所清算和结算，或定期追加保证金；

（8）信用风险转移的衍生工具

（9）金融差价合约

（10）期权，期货，掉期，远期利率协议以及与气候，运费，排放配额或通货膨胀率，

或其他必须用现金或协商选择的现金结算（除因违约或其他终止事件以外）的官方经济统计数据有关的任何其他衍生工具合约，

以及与资产、权利、义务、指数和措施有关的未在本部分提到的其他衍生工具合约，这些合约具有其他衍生金融工具的特征，尤其，在受管制市场或多边交易市场进行交易，

通过认可结算所进行清算和结算，或可定期追加保证金。

3.系统内审

4.交易报告

5.其他活动

6.详情请参照CySEC官网

牌照缴费

提示：

1.CySEC公文中“法律”均指“投资服务活动市场监管法” 《Investment Services and Activities and Regulated Markets Law》

2.“第一/二/三部分”可参考上文“申请内容2”.

3. 本表格以CySEC公布文件为准，

原文链接如下（希腊语）：https://www.cysec.gov.cy/CMSPages/GetFile.aspx?guid=80ccefe0-a712-401c-a857-6edbb3421a7e

费用计算

年费固定量部分为3500欧元，变量部分与公司营业额成正比。

计算方式表格原文链接：https://www.cysec.gov.cy/en-GB/legislation/services-markets/epey/notifications-forms/47123/

牌照类型

牌照类型：CIF（塞浦路斯投资商）

业务范围：视申请的内容而定，请参照上文“申请表内容2”

实体类型：

（1）塞浦路斯投资公司(CIFs)

（2）欧盟其他成员国投资公司(IFs)塞浦路斯分行

（3）塞浦路斯投资公司授权代理

（4）可转让证券集体投资承销(UCITS)

（5）可转让证券集团投资管理公司（UCITS）

（6）UCITS代理

（7）其他欧盟成员国的UCITS管理公司塞浦路斯分支

（8）行政服务公司（ASP）-受托人和信托服务提供商

（9）可变资本投资公司

（10）另类投资基金管理人(AIFMs)

（11）管制市场

（12）场外衍生品清算交易中心(CCPs)

（13）场外衍生品交易

随着新法的制定，CySEC将监管另类投资基金（AIFs）。此外，正在制定有关中央证券托管（CSDs）的监管法律。

监管查询

第一步，打开CySEC的官方网址https://www.cysec.gov.cy/en-GB/links/，然后选择英文界面，如下图所示：

第二步，然后往下滑动之后看到监管实体这一项，如下图所示：

第三步，选择监管的类型，分为国内和国外两种。

第四步，监管实体都是按照字母顺序排列的，进入该页面之后Ctrl+F查找您想查询的公司名称，就可以找网站展示的相关监管信息。

监管细则

监管细则，详情如下图：

监管投诉

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）没有赔偿权力，不会对个人投诉进行调查，但是接受投诉。

如果投资者对塞浦路斯投资公司(CIF)提供的金融产品或服务不满意，首先应直接投诉至投资公司；若对投资公司处理结果不满意，可投诉至金融申诉机构；若对金融申诉机构处理结果不满意，可上诉至法院。

一、投诉步骤

1.直接联系CIF（塞浦路斯投资公司）

（1）CIF将提供一个参考编号，与金融申诉机构和/或CySEC投诉时均需用到此编号。

（2）CIF必须在5天内以书面形式告知投诉人已收到投诉。

（3）CIF需要在2个月内以书面形式告知投诉人投诉解决方案，若需要更多时间（自投诉当天起，最多三个月内）调查投诉，需说明原因。

2.联系金融申诉机构

如果对CIF的回复不满意，或CIF拒绝了投诉、在三个月内没有回复投诉，投诉人最好向金融申诉机构投诉，寻求赔偿调解。

金融申诉机构是解决CIF与客户之间争议的独立服务机构。

必须在收到CIF的最终答复后的4个月内联系金融申诉机构，否则申诉机构可能无法处理投诉。

金融申诉机构联系方式

网址：http://www.financialombudsman.gov.cy

地址：13 Lord Byron Avenue, 1096 NICOSIA

电话：22848900

传真：22660584, 22660118

邮箱：（1）投诉邮箱：complaints@financialombudsman.gov.cy

（2）金融申诉邮箱：fin.ombudsman@financialombudsman.gov.cy

3.递交申诉至法院

如果不想接受金融申诉机构的决定，可将案件提交法院。通常在地方法院开始民事诉讼。

注意：如果想告知CySEC已递交投诉至CIF（2016年），请在CySEC网站填写表格。

https://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/how-to-complain/

二、对于不受监管的金融服务公司的投诉：

对不受监管的投资公司提出的索赔只能通过法院解决。

CySEC提供投诉表格是希望能收集不合法企业的信息和案例，以便研究制定相应的策略、完善法律以及警示民众。

表格链接：http://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/non-regulated/

处罚实例

处罚历史，详情如下图：

破产清偿机制

机构名称：投资者赔偿基金（ICF）

1.关于ICF

投资者赔偿基金是针对其会员客户的补偿基金，该基金会员为提供投资服务、开展投资活动、运营受监管市场的公司。

2.ICF的目标及递交赔偿申请要求

在满足先决条件的情况下，ICF通过支付赔偿来确保受保客户对ICF成员公司的索赔。

（1）ICF成员客户中的非专业投资者；

（2）申请人可以是自然人、法人、没有法人资格的团体或财产团体；

（3）申请人可以是塞浦路斯公民、居住在塞浦路斯的外国人、居住在国外的外国人和塞浦路斯人。

3.什么情况下可申请赔偿？

客户损失必须是由于ICF成员和ICF成员分支机构提供的投资服务、辅助服务造成的。ICF成员公司的分支机构地址可以不在塞浦路斯境内，在境内拥有或不拥有营业场所（即提供跨境服务）。

（1）ICF赔偿服务不覆盖指令的第二框架下的赔偿申请。

（2）ICF成员公司的成员资格失效一年后，该公司的客户无权向ICF基金组织申请赔偿。

（3）此外，ICF不受理以下索赔：个人之间的交易，引发刑事犯罪的交易。

4.赔偿数额

若申请人符合赔偿条件，ICF支付的最高赔偿金额为20000欧元。上述适用于申请人向ICF成员公司索赔的总额，不论其账户数目、货币以及提供服务的地址。

5.索赔申请资料及时间和金额定价

当ICF成员公司不能履行索赔义务，或不能遵从法院规则时，由CySEC决定启动索赔程序。

在决定启动赔偿程序之前，ICF成员公司可在不迟于3个工作日内（自CySEC发出邀请后）发表意见。

在某些情况下，CySEC可能会延长启动ICF赔偿程序，至多长达3个月。

ICF需至少在3家报社刊登索赔申请流程，包括申请程序，提交截止日期等。

提交索赔申请的截止日期：自“索赔申请邀请”公布以来，不少于5个月，不超过9个月。

具体索赔案件的具体日期由ICF在公告中公布。

索赔申请资料包括：

（1）申请人姓名；

（2）申请人地址、电话号码、传真号码以及邮箱；

（3）申请人在ICF成员公司中的客户编号；

（4）ICF成员公司与申请人之间的涉及服务协议的详情；

（5）索赔的类型和金额；

（6）索赔申请以及索赔金额的证据细节。

若有其他补充，ICF将会在“索赔申请邀请”公告中发布。

ICF至少指定一名合格的会计师，以及至少一名律师（了解资本市场问题），评估提交给ICF的申请，并向ICF行政委员会推荐其全部或部分接受或拒绝接受申请要求。

ICF成员公司在欧盟其他成员国（the third country）设立分支机构提供服务，当地客户同样有权进行索赔。每位客户的索赔金额将根据当地的投资者赔偿机制而定，最高金额不超过20,000欧元。

若该国没有设立投资者赔偿机制，每个账户的最高赔偿金额为3417欧元。

在金额确定之后，ICF会议记录索赔客户名单，及每位客户的获赔金额，并在5个工作日内将记录传达至CySEC和ICF成员公司。在15个工作日内将结果告知相关客户。

在将名单记录递交至CySEC后，ICF必须在3个月内向客户支付索赔金额。

6.递交申请

方法一：

通过CySEC官网填写网上索赔申请表：https://www.cysec.gov.cy/en-GB/complaints/tae/application/

方法二：

信件递交至ICF办公室。

地址：Investor Compensation ICF for IF Clients, 27 Diagorou Str. 1097 Nicosia, Cyprus.

信件必须包括：

（1）申请人详情（姓名、地址、身份证/护照编号、电话机传真号码、邮件地址）

（2）对应的ICF成员公司的名称，以及申请人的客户编号和投资账号；

（3）索赔类型及金额；

（4）所在交易平台账户记录复印件；

（5）交易账户的出入金记录复印件；

（6）入金证明复印件（如快速转账、存款订单、借贷通知等）

（7）索赔原因事实及证据说明，对因ICF成员公司的行为或过失而产生的索赔金额说明；

（8）其他文件证据以支持索赔申请；

（9）与ICF成员公司的通信证明及复印件；

（10）手写签名，确认以上提交的信息真实无误。

7.总结

在向ICF递交索赔申请之前，申请人必须仔细阅读上述“法律”以及“指令”。有效索赔是获得赔偿的基本前提。

若后续审核发现违规，ICF有权要求申请人退回赔偿金额。

相关链接

塞浦路斯共和国：http://www.cyprus.gov.cy/

塞浦路斯众议院：http://www.parliament.cy/

塞浦路斯财政部：http://mof.gov.cy/gr/

欧洲央行：https://www.ecb.europa.eu/

欧洲证券和市场管理局：https://www.esma.europa.eu/

国际证监会组织：http://www.iosco.org/

联系方式

电话： 357 22506600

传真： 357 22506700

邮箱：info@cysec.gov.cy/supervision@cysec.gov.cy/authorisations@cysec.gov.cy

办公地址：Cyprus Securities and Exchange Commission, 27 Diagorou Str. CY-1097 Nicosia

怕被外汇黑平台骗，推荐正规外汇平台：2023年正规外汇平台排名