美国FINRA监管查询方法和步骤_FINRA美国金融业监管局
2023-06-13 10:46:07 来源：零零财经
机构简介
机构性质
FINRA由政府授权，是美国最大的独立非政府自律机构。
机构历史
2007年，在美国证监会(SEC)的协调下，美国证券交易商协会(NASD)与纽约证券交易所(NYSE)的会员监管、执法和仲裁部门合并，成立了美国金融监管局(FINRA)。
并于当年7月26日获得美国证券交易委员会(SEC)批准，开始发挥其监管作用。
机构职能
1)监督公司或个人：向提供金融服务的公司或个人发放许可证，制定行为准则，测试和评估其执行法律法规的情况，并将其企业和人员约束在证券交易委员会的监督之下；
2)投资者教育：FINRA采取媒体宣传、研讨会等多种形式，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础投资工具；FINRA接管了原来的NASD投资者教育基金，并将其名称改为FINRA投资者教育基金。
赞助投资者教育研发和培训项目。
监管查询
查询方法一：
1.当你进入https://www.finra.org/about/firms-we-regulate,时，你可以看到不同类别的公司列表。
2.以经纪交易公司为例。该公司的详细情况如下：
查询方法二：
1.输入https://brokercheck.finra.org/，然后输入公司名称。
2.该公司的详细情况如下：
监管投诉
一、投诉流程：
首先，投资者要联系提供服务的财务公司；如果对公司的处理结果不满意，可以向美国FINRA投诉。
二：各机构受理的投诉范围：
三、投诉方式：
1)在线投诉：https://www。芬拉。组织/投资者/有问题/文件-投诉/投诉中心
2)填写投诉表格，通过邮寄或传真发送：https://www。芬拉。org/sites/default/files/investor文档/p 118638。可移植文档格式文件的扩展名（portable document format的缩写）
相关链接
美国证券和交易委员会(秒):http://www。第二gov/Edgar/搜索Edgar/公司搜索。超文本标记语言
(可以找到美国所有上市公司的信息。)
美国商业注册数据中心(Manta):http://www.manta.com/mb
商品期货交易委员会(CFTC):http://www.cftc.gov
美国全国期货协会（NFA）:https://www.nfa.futures.org/
美国纽约证券交易所（NYSE）：http://www.nyse.com
美国证券投资者保护公司（SIPC）：http:///www.sipc.org
美国芝加哥期货交易所(CBOT)：http://www.cmegroup.com
纳斯达克：http://www.nasdaq.com
联系方式
一般咨询：
地址：1735 K Street, NW, Washington, DC20006
电话：301-590-6500
线上留言：https://tools.finra.org/cc_support/
投诉中心：
地址：9509 Key West Avenue, Rockville, MD 20850-3329
电话：(240) 386-HELP (4357)
传真：(866) 397-3290
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