香港CGSE监管查询方法和步骤_CGSE中国金银业贸易场

外汇监管提示

中国金银交易所学会只是一个行业协会，并不是政府的监管职能机构，没有任何的监管职权。交易会监事会成员都是黄金公司负责人。他们既是运动员又是裁判员，无法保证监管的公正性和透明度。香港证监会规定金融投资只能最高20倍杠杆，但是香港金银业贸易场的黄金保证金公司基本都是100倍杠杆，大大超过了香港证监会规定。

香港很多黄金贸易公司使用个人转账银行接收汇款，也可以使用第三方汇款，完全不符合国际上关于洗钱和金融风险控制的规定。对于中天、恒信等公司的违法行为，中国金银业贸易场既没有预警，也没有事后处理。

而是只是发布公告，试图撇清关系，推卸责任。

机构简介

机构性质：自律机构

机构介绍：银行交易市场成立于1910年，实行完全会员制，会员261人，由监事会管理，董事24人。该领域的目的是为您的黄金和白银等交易活动提供设施和相关服务。

目前是香港唯一经营实物商品的黄交所。目前99和Kg票据支付方式为公开叫价合约，敦/银行合约为电子支付，提供“交易编码”服务。

为配合「从业员注册制度」的推行，学会与香港证券专业学会合作，开设「金银市场」证书课程，帮助现职从业员提升贵金属市场的专业知识和操守。

监管职能

提供黄金、白银等贵金属交易所、设施及相关服务；制定并实施黄金交易所的业务规则，规范交易行为；监督交易过程、结算和交割；设计交易合约及交易详情，

担保交易合约的表现；制定并实施风险管理系统，以控制市场风险；制定公开价格，发布市场信息；监督会员的交易业务，查处违反章程规定的会员；会员和监事会规定的其他职能。

牌照申请

一、申请要求

最低资本要求：

请最终股东提供少于港币$500 万元的出资证明书或成员公司已发行股本(以较高者为准，并按持股比例计算)。

股东向公司出资之日起连续六个月的证明文件，如银行存折原件、银月结单等以其个人名义出具的文件或其签字的证明复印件。银月结单和/或证券公司月结单和/或实际仓单必须提供所有结单页。

期货接受付款交单，黄接受付款交单合约。如以物业作为证据，须提供物业的测量师出具的估价报告(如物业在香港，须提供土地注册处查册资料；如果房产在中国，

你必须提供内地的房屋所有权证原件。)和银押余额的证明(如果有银押的话)。

以共有人形式持有的(俗称长寿)，价值按50%计算；以分散共有人形式持有的，按照其规定的所有权比例计算价值。

所需速动资金：表申报(F349[150万港币以下]，

仅(1)白银存款：港币(按计算100%)、人民币(按计算95%)*、美元(按计算95%)*、日元(按计算95%)*、欧洲(按计算95%)(2)黄色(按计算95%)*，

(3)可在香港联合交易所交易的恒生指数股票(80%计算)*(4)白银担保(100%计算)。

并附上银行单据原件或银行出具的银行对账单复印件或银行签署的银行对账单复印件(月结单、余额证明、定期存款凭条、储蓄存折或银行存款仓单等。).客户资金可按需使用快速资金申报。

管理人适用性要求：

任命两名以上董事(必须是董事)负责公司的运营。董事必须持有香港身份证及年满18岁。注册员必须具备该领域的注册员资格。关于登记资格和所需时间，

请浏览www.cgse.com.hk的注册及培训资料或致电本培训及注册处赖小姐(电话：3678 0099)或何小姐(电话：3678 0073)查询。

主管必须提交经签署的个人日历过去 7 和雇主签发的任职证明文件及学历证明文件之核证副本。执司人必须详其融知识、市场知识、在黄交管之经验及或政管之经验。。高管必须全职为员工或员工的团体组织工作，并且可以在另一家公司担任任何职务。如果你被另一家公司雇佣，

必须从公司辞职，提交辞职信或雇主信等辞职文件。所有股东和董事必须提交他们过去七年的签名简历以及雇主出具的就业证明和学历证书的认证副本。

董事、股东或董事如作出虚假陈述或失实陈述，可能要负刑事责任。董事必须出席监事会和评审组会议。管理员必须在会员转让申请被批准后的3个工作日内带着公章来到本办公室。

在本场见证下完成手续。

二、申请流程

由于银行家数量有限，所有会员转户必须向监事会申请加入为本场行员，只能通过会籍转让方式，审批通过后才能成为银行家。

牌照费用

牌照类型

1. 普通会籍

2. 普通会籍连金集团权益

3. 金集团权益(已持有普通会籍者)

监管细则

报告及记录要求

提交下列文件的核证副本。

1.公司控股结构的集团图必须显示持股比例和最终控股公司的股东比例(由高管签字，此后按时提交)。

2.商业登记证(日后须准时递交)

3. Articles of Association (Memorandum of Association)

4.公司注册证书和公司名称变更证书(如有)。

5. 显示股权结构及委任董事之文件如：股份分配申报表(SC1)、Bought Note、Sold Note 及Instrument of Transfer、秘书及董事改通知书(D2A)或周申报表(AR1) (以后每按时呈交)

6. 经核数师审核之财务报表(3 个月内及必须以港元为记帐货币)，并显示已发及缴足之普通股股本少于港币500 万元及资产淨值少于港币500 万元(是新成公司或已成之公司，

以后每按时呈交)。接受呈审资产别：在香港之资产如：物业、银存款、黄及在香港联合交所可进买卖之股票。必须分别显示公司资户口及客户资户口，

并将用作储存客户资之银名称、户口号码、户口别及额齐。

7. 董事局通过购买员会籍决议案正本或由公司秘书签署之核证副本(内容包括出售方名称)

8. 董事局通过委派执司人决议案正本或由公司秘书签署之核证副本

9. 各股东、董事及执司人之住址证明文件正本（如最近3 个月内之水电煤结F353A(转让会籍7-2017).doc ….3/3单等）

10. 如有最终控股公司，须呈交最终控股公司下文件之核证副本：

（1） 公司注册证书

（2）显示所有股东持股文件如：股份分配申报表(SC1)或周申报表(AR1)或Bought Note、Sold Note 及Instrument of Transfer

（3）如公司在英属处岛或开曼群岛注册，须呈交Certificate of Incumbency 正本；如公司在百慕达注册，须呈交Certificate of Compliance 正本。

11. 如有中层控股公司，须呈交中层控股公司下文件之核证副本：

（1）公司注册证书

（2）显示所有股东持股文件如：股份分配申报表(SC1)或周申报表(AR1)或Bought Note、Sold Note 及Instrument of Transfer

（3）如公司在英属处岛或开曼群岛注册，须呈交Certificate of Incumbency 正本；如公司在百慕达注册，须呈交Certificate of Compliance 正本。

监管查询

第一步：打开香港金银业贸易场CGSE的官网：http://www.cgse.com.hk/cn/

第二步：点击“行员咨讯”栏目中“行员名单”。

第三步：点击info可查看详情。

监管投诉

1.投诉流程：银业贸场仅处理会员内部事务纠纷。

2.投诉联系：

地址： 香港上环孖沙街12-18号金银商业大厦三楼(港铁上环站A2出口)

电话： (852) 3678 0000或2544 1945

传真： (852) 2854 0869

邮箱： cgse@cgse.com.hk

处罚实例

相关链接

香港工商注册查询：http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

上海黄金交易所：http://www.sge.com.cn/

金银业贸易场慈善基金：http://www.cgsecf.org.hk/

金银业贸易场慈善基金(国内和讯网专页)：http://gold.hexun.com/2014/xgcsjj/index.html

上海黄金交易所：http://www.sge.sh/

中国黄金资讯网：http://www.go24k.com/

香港证券专业学会：http://www.hksi.org/

路透社：http://www.reuters.com/

彭博：http://www.bloomberg.com/

保良局金银业贸易场张凝文学校：http://www.plkgspts.edu.hk/ZH/

世界黄金协会：http://www.gold.org/

联系方式

电话：(852) 3678 0000/（852） 2544 1945

传真：(852) 2854 0869

电子邮件：cgse@cgse.com.hk

地址：香港上环孖沙街12-18号金银商业大厦三楼(港铁上环站A2出口)

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