白俄罗斯NBRB监管的查询方法和步骤_NBRB白俄罗斯国家银行
外汇监管提示
NBRB是白俄罗斯的中央银行,负责监管外汇和其他金融产品和行为。
机构简介
机构性质:
白俄罗斯共和国国家银行(以下简称“国家银行”)是白俄罗斯共和国的中央银行和政府机构,为白俄罗斯的国家利益而运作,直接向国家总统负责。
1990年12月21日,白俄罗斯-苏维埃社会主义共和国通过编号《白俄罗斯—苏维埃社会主义共和国国家银行法》,随后于1991年1月1日成立了白俄罗斯-苏维埃国家银行。
1991年4月1日,白俄罗斯国家银行终于成立。
机构使命:
1.保护白俄罗斯货币卢布的稳定,包括其购买力和外币汇率。
2.维护白俄罗斯银行业务的稳定。
3.确保支付系统有效、可靠且运行良好。
机构职能:
1.发行货币
2.发行国家银行证券
3.根据白俄罗斯法律法规监管外汇。
4.授权银行和非银行金融机构参与证券交易。
5.监控证券,保护银行和非银行金融机构信息资源的机密性。监管银行和非银行机构的业务。
6.授权银行业务
7.监控金融稳定
牌照申请
一、申请要求
1. 注册最低资本
开展包括非交割场外金融工具在内的业务(场外外汇市场活动),最低资本不得低于20万新白俄罗斯卢布合约人民币60万。
2. 组织架构
(1)NBRB要求受监管的外汇公司建立内部控制系统和风险管理系统,包括合格员工、高质量的信息系统和可用于获取、分析、传递和保护信息的软硬件设备。
(2)管理人员应具有法律或经济领域的高等教育经历。
(3)此外,关于商业价值要求,实体参与者需要在最近两年的劳动合同期间没有信誉损失;无违反物业及商业运作法律法规的行为;无犯罪嫌疑或起诉记录。
3. 实体办公室
NBRB要求许可证申请公司/法人必须在当地设立一个实体办公室。
注册为外汇公司的可能包括以下三个实体:
(1)国家外汇中心;
(2)银行
(3)非银行金融机构。
二、申请流程
注册为外汇公司的法律实体需要向NBRB提交下列资料:
(一)注册申请表;
(2)法人关系证明复印件;
(3)法人单位的有效资本证明复印件;
(4)法律实体管理人员及内部控制组织架构官员的合格要求证明复印件;
(5)法律实体创始人(参与人员)商业价值证明复印件;
(6)法律实体管理人员及内部控制组织架构官员的服务记录复印件;
NBRB拒绝接受任何不完整提交文件的法律实体的申请。
三、申请时长
自收到注册外汇公司的申请材料后,NBRB在30个工作日内对资料进行审核并做出批准与否的决定。针对已经通过审核的公司,NBRB在至少3个工作日后将其登记。
监管细则
杠杆限制
根据外汇公司,银行,非银行金融机构的客户类型不同而定:
(a)专业客户—500:1;
(b)合格客户—200:1;
(c)客户—100:1
(d)国家外汇中心客户—500:1.
客户类型的区分根据外汇公司,银行,非银行金融机构的交易执行规则而定。
隔离账户
半允许,要求设立客户独立账户,不少于50%的客户资金。
负余额保护机制
未明确规定
定期报告
根据NBRB公布的文件,受监管公司需要提交以下报告:
(a)交易报告;(b)年度财务审计报告和反洗钱报告;(c)净资产报告;(d)场外外汇市场活动报告;(e)金融稳定性评估报告;(f)非交割场外金融工具的所有交易细节报告
监管查询
第一步:打开白俄罗斯国家银行NBRB的官网英文版:http://www.nbrb.by/engl
第二步:点击网页左方“NON-CREDIT FINANCIAL ORGANIZATIONS”(非信贷金融机构),
进入子页面后再点击“Over-the-counter Forex Market”(场外外汇市场)
第三步:点击网页左方“Information on Legal Persons Included in the Register of Forex Companies”(外汇公司注册法人信息),
监管投诉
一、与投资商进行沟通
二、投诉至监管机构
邮寄地址:
20, Nezavisimosty Ave. 220008 Minsk, Belarus
电话: 375 17 2192303, 2192242 (对外经济活动)
传真: 375 17 3274879, 3275094
处罚措施
国家银行依据《白俄罗斯共和国宪法》 , 《白俄罗斯共和国银行法案》 ,国家法律体系,总统颁布的监管法律条例,以及《白俄罗斯共和国国家银行法规》 开展活动,并且独立于活动。
NBRB有权禁止外汇公司,银行,非银行金融机构货币基金接受客户;
NBRB有权禁止非交割场外金融工具的运营;
NBRN有权罢免外汇公司管理层,内部控制组织官员。
联系方式
邮寄地址:
20, Nezavisimosty Ave. 220008 Minsk, Belarus
电话: 375 17 2192303, 2192242 (对外经济活动)
传真: 375 17 3274879, 3275094
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客户对我们的评价
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外汇交易市场 来自温州的客户分享评论:
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股票证券交易来自深圳的客户分享评论:
要想成为散户高手,必须要有良好的心态。很多散户,喜欢抄底逃顶。甚至有许多这方面的书籍,教人如何抄底逃顶。这里我又想到了缠师的一句话“底都让你炒了,顶都让你逃了庄家吃谁去?”李嘉诚也说过“永远不赚最后一分钱”,对于股市,也是如此。所以,作为手,不会总想着如何抄底逃顶,他们只严格安装自己的策略来选股持股,不会贸然去抄底逃顶,也不会为一时的涨跌而动摇。有些散户,具备一定的选股能力,但在持股上却做的不好。涨一点就抛,跌了却死扛。却不知道,这正是造成股市亏损的主要原因 -
外汇投资交易 来自镇江 的客户评价:
外汇投资如何把握客观与主观平衡?
客观因素:其实也就是市场本身。外汇市场是很客观很理性的,它有自己的运行规律,不以人的意志为转移。包括市场的构成,市场参与者,市场工具,市场运动方向的触发因素,市场运作的推动力量等等都是客观的。可以通过获取知识来提升投资者对市场的认知。
不必加码。在买进或售出一种外汇交易后,碰到销售市场忽然以反过来的方位急进时,有的人会想加码再做,它是很危险的。比如,当某类外汇交易持续增涨一段时间后,投资者追涨杀跌买入了这种贷币。忽然市场行情扭曲,猛跌往下,外汇交易员眼见亏本,便想在底价加码买一单,妄图拉低下头一单的汇价,并在利率反跳时,二单一起强制平仓,防止亏本。这类加码作法要非常当心。假如汇价早已升高了一段时间,你买的可能是一个"顶",假如越跌越买,持续加码,但汇价总不再回头,那麼結果毫