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白俄罗斯NBRB监管的查询方法和步骤_NBRB白俄罗斯国家银行

2023-06-13 10:46:47 来源:零零财经

外汇监管提示 NBRB是白俄罗斯的中央银行,负责监管外汇和其他金融产品和行为。 机构简介机构性质:白俄罗斯共和国国家银行(以下简称“国家银行”)是白俄罗斯共和国的中央银行和

外汇监管提示

NBRB是白俄罗斯的中央银行,负责监管外汇和其他金融产品和行为。

机构简介

机构性质:

白俄罗斯共和国国家银行(以下简称“国家银行”)是白俄罗斯共和国的中央银行和政府机构,为白俄罗斯的国家利益而运作,直接向国家总统负责。

1990年12月21日,白俄罗斯-苏维埃社会主义共和国通过编号《白俄罗斯—苏维埃社会主义共和国国家银行法》,随后于1991年1月1日成立了白俄罗斯-苏维埃国家银行。

1991年4月1日,白俄罗斯国家银行终于成立。

机构使命:

1.保护白俄罗斯货币卢布的稳定,包括其购买力和外币汇率。

2.维护白俄罗斯银行业务的稳定。

3.确保支付系统有效、可靠且运行良好。

机构职能:

1.发行货币

2.发行国家银行证券

3.根据白俄罗斯法律法规监管外汇。

4.授权银行和非银行金融机构参与证券交易。

5.监控证券,保护银行和非银行金融机构信息资源的机密性。监管银行和非银行机构的业务。

6.授权银行业务

7.监控金融稳定

牌照申请

一、申请要求

1. 注册最低资本

开展包括非交割场外金融工具在内的业务(场外外汇市场活动),最低资本不得低于20万新白俄罗斯卢布合约人民币60万。

2. 组织架构

(1)NBRB要求受监管的外汇公司建立内部控制系统和风险管理系统,包括合格员工、高质量的信息系统和可用于获取、分析、传递和保护信息的软硬件设备。

(2)管理人员应具有法律或经济领域的高等教育经历。

(3)此外,关于商业价值要求,实体参与者需要在最近两年的劳动合同期间没有信誉损失;无违反物业及商业运作法律法规的行为;无犯罪嫌疑或起诉记录。

3. 实体办公室

NBRB要求许可证申请公司/法人必须在当地设立一个实体办公室。

注册为外汇公司的可能包括以下三个实体:

(1)国家外汇中心;

(2)银行

(3)非银行金融机构。

二、申请流程

注册为外汇公司的法律实体需要向NBRB提交下列资料:

(一)注册申请表;

(2)法人关系证明复印件;

(3)法人单位的有效资本证明复印件;

(4)法律实体管理人员及内部控制组织架构官员的合格要求证明复印件;

(5)法律实体创始人(参与人员)商业价值证明复印件;

(6)法律实体管理人员及内部控制组织架构官员的服务记录复印件;

NBRB拒绝接受任何不完整提交文件的法律实体的申请。

三、申请时长

自收到注册外汇公司的申请材料后,NBRB在30个工作日内对资料进行审核并做出批准与否的决定。针对已经通过审核的公司,NBRB在至少3个工作日后将其登记。

监管细则

杠杆限制

根据外汇公司,银行,非银行金融机构的客户类型不同而定:

(a)专业客户—500:1;

(b)合格客户—200:1;

(c)客户—100:1

(d)国家外汇中心客户—500:1.

客户类型的区分根据外汇公司,银行,非银行金融机构的交易执行规则而定。

隔离账户

半允许,要求设立客户独立账户,不少于50%的客户资金。

负余额保护机制

未明确规定

定期报告

根据NBRB公布的文件,受监管公司需要提交以下报告:

(a)交易报告;(b)年度财务审计报告和反洗钱报告;(c)净资产报告;(d)场外外汇市场活动报告;(e)金融稳定性评估报告;(f)非交割场外金融工具的所有交易细节报告

监管查询

第一步:打开白俄罗斯国家银行NBRB的官网英文版:http://www.nbrb.by/engl

第二步:点击网页左方“NON-CREDIT FINANCIAL ORGANIZATIONS”(非信贷金融机构),

进入子页面后再点击“Over-the-counter Forex Market”(场外外汇市场)

第三步:点击网页左方“Information on Legal Persons Included in the Register of Forex Companies”(外汇公司注册法人信息),

监管投诉

一、与投资商进行沟通

二、投诉至监管机构

邮寄地址:

20, Nezavisimosty Ave. 220008 Minsk, Belarus

电话: 375 17 2192303, 2192242 (对外经济活动)

传真: 375 17 3274879, 3275094

处罚措施

国家银行依据《白俄罗斯共和国宪法》 , 《白俄罗斯共和国银行法案》 ,国家法律体系,总统颁布的监管法律条例,以及《白俄罗斯共和国国家银行法规》 开展活动,并且独立于活动。

NBRB有权禁止外汇公司,银行,非银行金融机构货币基金接受客户;

NBRB有权禁止非交割场外金融工具的运营;

NBRN有权罢免外汇公司管理层,内部控制组织官员。

联系方式

邮寄地址:

20, Nezavisimosty Ave. 220008 Minsk, Belarus

电话: 375 17 2192303, 2192242 (对外经济活动)

传真: 375 17 3274879, 3275094

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标签:NBRB监管 本文来源:零零财经责任编辑:外汇网站

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