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CBUAE监管查询方法和步骤_CBUAE阿联酋中央银行

2023-06-13 10:47:06 来源：零零财经

机构简介机构性质：政府机构此外，它还扮演着“银行的银行”、政府银行和银行财务顾问的角色。牌照申请机构介绍：金融投资公司应为法人，最低资本要求为100万迪拉姆(投资公司为2

机构简介

机构性质：政府机构

此外，它还扮演着“银行的银行”、政府银行和银行财务顾问的角色。

牌照申请

机构介绍：

金融投资公司应为法人，最低资本要求为100万迪拉姆(投资公司为2500万迪拉姆)，国有股份不低于实收资本的51%。申请人应填写阿联酋中央银行准备的申请表，并附上以下文件：

(一)表明申请人将从事投资业务的性质和范围的声明。此外，声明还应说明业务的未来发展计划和业务管理安排的详细信息。

(2)提交创始人的姓名、地址、国籍和持股比例，并附经认证的公司章程和备忘录，以及外方创始人的护照复印件和境内创始人的家族名单复印件。

(三)申请人的组织结构图、主要人员简历、外国合伙人和主要管理人员的银行资信情况。

(4)确保遵守阿联酋中央银行的法律法规声明，做好相应的记录，并做好相应的文件声明，以接受阿联酋中央银行的监督、审查和检查。

一、申请要求

阿联酋中央银行董事会作出决定后，将在30天内书面通知申请人许可证申请的结果。

牌照类型

二、申请时长

Financial investment company financial investment company

许可证有效期为3年，最长不得超过法人章程或其他类似文件中的营业期限。

牌照类型

(1)代表个人或公司开立投资账户和管理投资组合；

(2)为股份公司准备项目、市场配置和股票可行性研究；

(三)设立和/或管理投资信托基金；

(4)代表受益人设立和/或管理其他投资基金和管理信托基金；

(五)认购公司资本，参与银团贷款；

监管细则

投资公司业务范围

(1)银行和金融投资公司的实收资本不得少于100万迪拉姆，投资公司的实收资本不得少于2500万迪拉姆；

(二)国有股权不低于实收资本总额的51%；

(3)投资公司大部分民选或合法任命的董事会成员应为阿联酋国民，包括董事长；

(4)投资公司的创始成员、管理人员和审计人员应符合阿拉伯联合酋长国中央银行规定的个人诚信和专业资格要求。

资本充足性要求

（1）2009年9月30日之前，所有银行应将资本充足率提高至11%，其中一级资本的占比应不低于7%；

（2）2010年6月30日之前，所有银行应将资本充足率提高至12%，其中一级资本的占比应不低于8%；

这些百分比要求是临时性的，并会在2011年年初进行再次检验，以确定是否继续实施。

现金准备金要求

（1）要求储蓄银行提高（活期）短期拆借账户和类似账户现金准备金要求比例，从6%和8%提高至14%，以考虑这些账户的不稳定性；

（2）降低定期存款的现金准备金要求比例，不管存款金额和期限，都由5%、3%和2%降至1%，以配合阿联酋央行持续鼓励长期存款的策略。

这一计算方法从2000年1月1日开始实施。

监管要求

监管查询

监管细则第一步首先打开阿联酋央行CB U.A.E.的官网：https://www.centralbank.ae/en/，图为CB U.A.E.官网首页。

：点击网页上方菜单栏中“Financial Institutions”（金融机构），

并在下拉列表里找到“Financial Investment Companies”（金融投资公司），

点击下方的“List of Financial Investment Companies operating in the UAE”（阿联酋金融投资公司名单）。

第二步：第三步在这个文档中，可查找需要的信息。

监管投诉

：

产生分歧时，客户应首先直接与要投诉的机构进行沟通协商，协商无果时，客户可通过以下方式向阿联酋央行投诉：

（1）投诉流程填写投诉表，包括客户个人详细信息、被投诉机构信息以及投诉类别和内容等；

（2）在线提交。发送传真至971 2 6916004；

（3）传真提交。客户也可以前往阿联酋央行Al Ain、Dubai、Sharjah、Ras Al Khaimah或Fujairah分支机构，亲自提交投诉。

收到投诉后，阿联酋央行会分配一个参考号，客户在查询投诉进展时，必须提供该参考号。做出决定后，阿联酋央行会通过电子邮件或SMS通知投诉人。

消费者保护部门

免费咨询电话：800 CBUAE (800 22823)

传真： 971 2 6916004

常见问答

详情请点击此链接：https://www.centralbank.ae/en/index.php?option=com_contentview=articleid=172Itemid=63

联系方式

地址：Abu Dhabi

邮政信箱：854

电话： 9712-6652220

传真： 9712-6652504

邮件：uaecb@cbuae.gov.ae

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标签：CBUAE监管本文来源：零零财经责任编辑：外汇网站

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