ASIC如何监管外汇市场？

根据澳大利亚证券投资委员会（ASIC）官网介绍：ASIC是澳大利亚的金融市场、金融服务和金融机构的监督机构。

ASIC的使命是“致力于维护澳大利亚金融市场的公正与透明，以维持本国的经济体的信誉”。该使命内容是2001年《澳大利亚证券投资委员会法案》(Australian Securities and Investments Commission Act)规定的。ASIC作为一个独立的澳洲联邦政府机构，依据澳大利亚公司法（the Corporations Act of Australia）独立行使职权。

澳大利亚证券投资委员会（Australian Securities and Investments Commission ，ASIC）的设立起源于1989年的《澳大利亚证券投资委员会法案》（the ASIC Act of 1989）。

1991年1月，该委员会开始正式运营，当时该机构的名称是澳大利亚证券委员会（Australian Securities Commission ，ASC），和现在的名称不一样。该委员会取代了当时国家公司证券委员会（National Companies and Securities Commission ，NCSC）和各州各领地的公司事务办事处（Corporate Affairs Offices）。

ASIC如何监管外汇市场？

在澳大利亚通过2001年《金融服务改革法案》（Financial Services Reform Act ，FSRA）之前，外汇交易商必须在澳洲联储（Reserve Bank of Australia ，RBA）注册——RBA是澳大利亚的中央银行。但在当时，RBA并没有外汇交易领域的监管职权，由于当时没有一个统一监管机构来履行外汇交易监管职能，澳大利亚的外汇交易业务几乎处于一种监管真空状态，外汇交易都是靠行业的自律性来维持的。

2001年通过《金融服务改革法案》后，ASIC便按照《金融服务改革法案》强力推行金融改革，强化其监管职能。到2006年3月，ASIC从RBA那里获得了外汇交易市场的完全监管授权，ASIC开始独立行使外汇交易市场的监管职权。

目前，在澳大利亚运营的外汇交易商都必须持有澳大利亚金融服务许可证（Australian Financial Services License ，AFSL）——也称监管牌照，或者获得其他持有牌照者的授权。

澳大利亚金融服务许可证制度的法律依据是2001年的澳大利亚公司法案（the Australian Corporations Act of 2001）。该法案将外汇交易商定义为金融产品交易商，因为虽然外汇交易并不是直接交易，但是它要求有一两天的结算期，同时也存在金融风险因素。

要想获得澳大利亚金融服务许可证（AFS License），有如下要求：

资本要求：现金和偿付能力

相关负责人、管理人员的资质和工作经验

监督与培训代表，包括授权代表

合规性和风险管理

技术支持和人力资源

利益冲突管理

纠纷矛盾处理方案

赔偿和保险

损失保险与赔偿安排

行为信息披露

虽然大多数在澳大利亚开展业务活动的外汇经纪商都必须获得AFS监管牌照，但是仍有一些例外情况。在2005年1月时，ASIC曾允许一些外汇交易商在自身没有牌照，但是获得其他持照商的授权的情况下，开展外汇衍生品交易业务。