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301058股票(301108股票股吧)

2024-09-08 22:04:32 来源:理财交易网

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2020年5月15日,公司收到深圳证券交易所《关于国金证券股份有限公司增加保荐代表人并推荐保荐代表人的函》,公司保荐代表人侯俊炎已增选为公司保荐代表人。

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2019年3月,国金证券参与了长春农商行原副行长范炎的变更,范炎于2019年3月16日被调入国金证券的工作岗位。

2020年3月11日,国金证券正式推出“国金证券有限责任公司党委书记、董事长党永涛”的管理层集体会。

在市场改革方面,2019年1月,国务院办公厅印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》,明确提出“在控制风险的前提下,上市公司在发展壮大上市公司的同时,坚持‘做精主业’”,深入推进市场化、法制化、国际化改革。

在风险管理方面,2019年8月,国金证券正式实施“变被动为主动”战略,并根据《证券公司监督管理条例》修订了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,规定了“遵守有关风险管理要求”,加强了业务规范和风险管理。

在内控合规方面,近年来,证监会持续推进加强证券公司合规内控,建立健全合规管理与内控有效性的关系,不断加强合规管理的事前事中事后监管,提高合规管理的有效性。

2020年12月,证监会制定《关于证券公司建立健全内部控制与风险管理的规定》,统一了公司全员合规管理和全员合规管理的有效性。

总体来看,证监会对证券公司的内部控制和经营管理,有效性的评价相对较好,证券公司对风险管理,尤其是自营业务是否按规定有效履行风险管理和内部控制,是行业的基本要求。

证券公司不得使用募集资金和证券公司自有资金进行自有资金投资

第二节证券公司资产管理业务

一、证券公司设立

证券公司的设立情况

一、证券公司的设立情况

2007年11月17日


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