期货交易中的“规则”——期货交易中要知道的法律法规(二)

司法解释：

最高人民法院等司法机关制定和发布的一些司法解释文件也间接规范了期货市场。如2003年6月发布的《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》(法释〔2003〕10号)和2010年12月发布的《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》(法释〔2011〕1号)。特别是《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，系统全面地规定了期货纠纷案件的管辖、责任主体、无效期货经纪合同的责任、交易行为的责任、透支交易的责任、强行平仓的责任、实物交割的责任、保证合同履行的责任、期货交易中的侵权责任、期货案件的举证责任、保全和执行等。它不仅指导期货纠纷案件的处理，而且对期货交易活动具有重要的规范作用。

自律规则：

期货交易所、中国期货业协会制定的交易规则等自律规则，也是期货市场法律法规的有机组成部分。

(一)期货交易所规则

期货交易所的规则主要包括章程、交易规则和实施细则。

期货交易所章程主要规定：

“设立的目的和责任；名称、住所和经营场所；注册资本及其构成；营业期限；该组织的组成、职责、任期和议事规则；管理人员的产生、任免及其职责；基本业务系统；风险准备金管理制度；会计和内部控制系统；变更和终止的条件、程序和清算办法；章程修改程序；其他需要在章程中规定的事项。”

除上述事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：

“会员资格及其管理办法；成员的权利和义务；对成员的纪律处分。”

期货交易所的交易规则主要规定：

“期货交易、结算和交割系统；处理异常交易的风险管理制度和程序；保证金管理和使用制度；期货交易信息发布办法；违规违纪行为及其处理措施；如何处理争议；其他需要在交易规则中载明的事项。”

除上述事项外，本公司期货交易所的交易规则还应当载明下列事项：

“会员资格及其管理办法；成员的权利和义务；对成员的纪律处分。”

实施细则是对交易规则的细化，一般包括交易规则、结算规则、交割规则、套利交易管理、套期保值交易管理、风险控制管理、标准仓单管理、指定交割仓库管理、指定存管银行管理、会员管理和违规处理。

(2)中国期货业协会规则

中国期货业协会是期货行业的自律组织，其自律规则包括以下几类：

一、协会的组织运作，包括《中国期货业协会章程》 《理事会工作办法》等。

二、会员管理，包括《中国期货业协会会员管理办法》 《中国期货业协会会员自律公约》等。

三、员工管理，包括《期货从业人员执业行为准则》 《期货从业人员后续职业培训规则》等。

四是业务规范，包括经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务、风险管理业务、场外衍生品业务、互联网开户、风险控制和合规管理、投资者教育和适当性管理、信息科技等业务的规则和指引。

第五，自律监管，包括《中国期货业协会纪律惩戒程序》等。

第六，纠纷调解，包括《中国期货业协会调解规则》等。

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