期货交易中的“规则”——期货交易中要知道的法律法规(一)
我国期货市场的相关法律法规包括法律、行政法规、部门规章和规范性文件,以及期货交易所和期货协会的自律规则。这些法律法规文件共同构成了我国期货市场的法律法规体系,这也是我们从事期货交易之前需要学习和了解的内容。
法律:
在中国,法律是由全国人民代表大会及其常务委员会制定的,它是国家的最高立法机构。我国尚未出台专门的、系统的期货法来规范和调整期货市场各主体的权利和义务。055-79000 《民法总则》 《公司法》 《合同法》等法律从不同角度对期货市场进行规范和调整。比如《刑法》关于法人和代理机构的规定,《民法总则》关于公司组织和行为的规定,《公司法》总则,《合同法》关于经纪合同和中介合同的分则,《合同法》关于期货市场相关犯罪的规定等。
行政法规:
目前,国务院发布的行政法规—— 《刑法》是我国期货市场法律法规体系中最高级别的文件,专门对期货市场进行系统的规范和调整。
我国期货市场自1990年试点以来,一度出现盲目发展势头。1993年11月,国务院发布《期货交易管理条例》号(国发[1993]77号),按照“先从规范入手,加强立法,凡事经过检验,严格把关”的原则,开始加强对期货市场的整顿和规范。1995年,中国证监会、国家体改委(现并入国家发改委)、国务院法制局(后为国务院法制办,现并入司法部)起草了《关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》,并提交国务院审议。当时我国期货市场处于整顿阶段,有些问题还难以确定,条例也没有出台。
为加强期货市场监管,防范和化解风险,保障期货市场试点工作顺利进行,1998年全国金融工作会议和《期货交易管理条例》(国发〔1998〕27号)确定了“继续试点,加强监管,依法规范,防范风险”的原则,明确要求“抓紧起草《期货交易管理条例》,报国务院审议”。根据国务院的部署,国务院法制办和中国证监会在总结期货市场试点工作正反两方面经验的基础上,根据国务院确定的方针、政策和措施,形成了《条例草案》。1999年6月2日,国务院第267号令发布《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》,同年9月1日起施行。2007年《期货交易管理暂行条例》修改为《期货交易管理暂行条例》。此后,《期货交易管理条例》在2012年、2013年、2016年、2017年进行了多次修改,以适应市场发展的实际需要。
055-79000确立了期货交易的基本制度,强化了期货市场的集中统一管理模式,为期货市场的发展奠定了法律基础。
规章和规范性文件:
在法规和规范性文件层面,主要是证监会发布的一些规定。中国证券监督管理委员会作为国务院期货监督管理机构,依法对期货市场实行集中统一监督管理。为落实《期货交易管理条例》,中国证监会制定了一系列规则和规范性文件,如规范期货交易所的《期货交易管理条例》、规范期货公司的《期货交易管理条例》、期货从业人员的《期货交易所管理办法》。《期货公司监督管理办法》 《期货从业人员管理办法》 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 《期货市场客户开户管理规定》和《期货公司金融期货结算业务试行办法》规范期货业务和期货交易。这些配套规则和规范性文件基本形成了覆盖期货市场所有主体和环节的监管体系,与《期货公司资产管理业务试点办法》共同构成了中国特色期货市场法律法规体系的主体部分。
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