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期货经纪机构和监管机构是什么意思?

2022-11-24 10:33:25 来源:期货知识

期货经纪机构期货经纪公司是依法设立,受客户委托,以自己的名义为客户从事期货交易,并根据客户的指令收取交易费用的中介组织。交易结果由客户承担。经纪公司是交易者和期货交易

期货经纪机构

期货经纪公司是依法设立,受客户委托,以自己的名义为客户从事期货交易,并根据客户的指令收取交易费用的中介组织。交易结果由客户承担。

经纪公司是交易者和期货交易所之间的桥梁和纽带。它们在期货市场上的功能有:接受客户委托,代理期货交易,扩大市场参与者范围,扩大市场规模,节约交易成本,提高交易效率,增强期货市场竞争的充分性;为客户提供专业的咨询服务,担任客户的交易顾问,帮助客户提高交易中决策的效率和准确性;管理客户账户,控制客户交易风险。

在我国,期货经纪公司是按照《公司法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定设立的企业法人。设立期货经纪公司,除必须符合《公司法》规定的设立条件外,还应当符合注册资本限额、高级管理人员任职资格、业务人员资格、经纪业务规则、财务会计制度、风险管理、内部控制制度、营业场所等方面的特殊条件和要求。设立期货经纪公司必须经中国证监会审批,证号为《期货经纪业务许可证》,并向国家工商行政管理局办理工商登记。未经中国证监会批准,任何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。

期货经纪公司根据业务需要,经中国证监会批准,可以在领取《营业部经营许可证》号码后设立营业部。营业部不具有法人资格,在公司授权范围内依法开展业务的,其民事责任由期货经纪公司承担。

期货经纪公司的规模和组织架构各不相同,但一般包括财务部、客户服务部、交易部、结算部、现货交割部、研发部、行政部等部门。根据现行规定,期货经纪公司只能为最终客户代理,不能从事自营业务,也不能为其他期货经纪公司代理。

期货监管机构

中国证监会期货监管部是对期货市场进行监督管理的职能部门。主要职责是:起草期货市场监管规则和实施细则;审查期货交易所的设立、章程、业务规则和上市期货合约,监督其业务活动;审查期货经营机构、期货结算机构、期货投资咨询机构的设立、从事期货业务的资格,并监督其业务活动;审查期货经营机构、期货结算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格,监督其业务活动;分析国内期货交易市场,研究国内外期货市场;审查境内机构从事境外期货业务的资格,监督其境外期货业务活动。期货监管部下设五个部门:办公厅、交易所监管部、经纪公司监管部、境外期货监管部、市场分析部。

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标签:期货监管 本文来源:期货知识责任编辑:期货交易技术

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