期货经纪公司管理办法

期货经纪公司管理办法.期货百科：期货经纪公司管理办法：

第一章总则

第一条为规范期货经纪活动，加强对期货经纪公司的监督管理，保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理暂行条 例》制定本办法。

第二条本办法适用于中华人民共和国境内的期货经纪活动。

第三条本办法所称& quot期货经纪& quot本办法所称期货交易，是指接受客户的委托，根据客户的指令，以自己的名义为客户进行期货交易，并接收交易代码手续费，交易结果由客户承担的业务活动。

第四条期货经纪业务必须是依法设立的期货经纪公司。其他任何单位和个人不得从事期货经纪业务。

第五条中国证券监督管理委员会(以下简称& quot中国证券监督管理委员会& quot)依法对全国期货经纪公司实行集中统一监督管理。中国证券监督管理委员会证券监管办公室、办事处、特派员办事处(以下简称& quot中国证券监督管理委员会派出机构& quot)依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司进行监管。

第二章设立、变更和终止

第一节设立

第六条设立期货经纪公司应当经中国证监会批准。未经批准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。期货经纪公司的名称应当标明期货经纪字样。其他任何单位和个人不得使用期货经纪人或者类似的名称。

第七条期货经纪公司可以从事期货经纪及中国证监会批准的其他业务。期货经纪公司不得从事其业务范围以外的业务；不得是承担无限责任的投资者；不违规炒股票；除履行《期货交易管理暂行条 例》第四十四条规定的担保义务外，不得为他人提供担保。

第八条设立期货经纪公司应当符合下列条件：注册资本最低限额为3000万元人民币，其中货币出资不少于1800万元人民币；(二)有标准的公司章程；(三)有合格的高级管理人员；(四)有资质的其他员工15人以上；有健全的组织机构和管理制度；(六)有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；(七)有符合要求的营业场所和与业务有关的其他设施；(八)法律、法规和中国证监会的其他规定。

第九条期货经纪公司的股东必须是中华人民共和国企业法人，并符合法律法规和相关政策的规定。

第十条申请设立期货经纪公司，应当向中国证监会提交下列材料(一)设立申请书，申请书应当载明拟设立期货经纪公司的名称、住所、经营场所和注册资本；(二)可行性报告；(三)中国证监会要求的其他材料。

第十一条设立期货经纪公司申请初审合格申请人依照《公司法》和本办法的规定筹备设立期货经纪公司。具备本办法第八条规定的设立文件的，向中国证监会提交以下材料(一)章程草案；(二)股东名单、出资方式及出资额；(三)具有相应资质的会计师事务所出具的股东最近两年的财务会计报告；(四)法定验资机构出具的验资证明；(五)期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、

第十二条期货经纪公司可以根据业务需要设立营业部。设立营业部必须经中国证监会批准。期货经纪公司的营业部不具有法人资格，在公司授权的范围内依法开展业务。其民事责任由期货经纪公司承担。期货经纪公司营业部的名称必须标明& quotXX期货经纪公司营业部& quot。

第十三条期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列文件(一)申请人最近一年无重大违法记录；(二)申请人认可的营业部状况良好；(三)有合格的管理人员和3名以上其他从业人员；(四)期货经纪公司对营业部有完整的管理制度；(五)营业部有符合要求的营业场所和设施；(六)中国证监会规定的其他文件。

第十四条期货经纪公司申请设立营业部，应当先向中国证监会提交下列材料(一)设立申请书，申请书应当载明拟设立营业部的名称和营业场所；(二)可行性报告；(三)中国证监会规定的其他材料。

第十五条设立营业部申请初审合格申请人应当做好准备工作。符合本办法第十三条规定的设立条件的，应当向中国证监会提交下列材料(一)具有资质的会计师事务所出具的申请人上一年度财务会计报告；(二)股东会或董事会关于设立营业部的决议；(三)拟聘用营业部员工资格证书；(四)营业场所所有权或使用权证明；(五)期货经纪业务相关设施说明；(六)期货经纪公司所在地中国证监会派出机构的意见；(七)期货经纪公司针对营业部的风险管理、内部控制制度等管理制度；(八)中国证监会要求的其他材料。

第十六条期货经纪公司营业部不得以合资、合作、承包、租赁等方式设立，不得另设营业场所。

第十七条期货经纪公司不得以& quot代表处& quot或者& quotoffice & quot从事期货经纪业务。

第十八条申请设立期货经纪公司或者营业部，应当经拟设立地中国证监会派出机构初审。中国证监会派出机构对设立申请作出核准决定的，应当出具初审意见，报中国证监会核准；作出不予批准决定的，应当向申请人书面说明理由。

第十九条中国证监会自收到符合要求的申请材料之日起一个月内，书面通知申请人是否批准申请。不予批准的，书面通知说明理由。

第二十条中国证监会及其派出机构在审查设立期货经纪公司或者营业部的申请时，应当考虑期货市场发展和期货经纪行业布局的需要。

第二十一条设立期货经纪公司或者营业部，申请人应当自取得中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》之日起90日内，向国家工商行政管理局办理设立登记，领取营业执照。申请人自取得《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》之日起90日内未办理设立登记手续的，其《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》失效。

第二十二条期货经纪公司或者营业部未在6米内开业的

第二十四条期货经纪公司有下列变更事项之一的，应当经中国证监会批准(一)变更章；(二)法定代表人变更；(三)变更股东或股权结构；(四)增资或减资；(五)变更公司或营业部的住所和经营场所；(六)撤销营业部；(七)公司的合并和分立。(八)中国证监会规定的其他事项。

第二十五条期货经纪公司更换董事长、副董事长、总经理和副总经理时，应当报中国证监会对拟任人进行任职资格审查。

第二十六条期货经纪公司变更名称，应当向国家工商行政管理局申请变更登记，并在取得变更后的营业执照之日起15日内，向中国证监会申请变更《期货经纪业务许可证》；逾期未申请的，其《营业部经营许可证》无效。

第二十七条期货经纪公司申请变更，应当提交变更申请书、股东会或者董事会的变更决议以及中国证监会要求的其他材料。

第二十八条期货经纪公司申请变更的，由其所在地中国证监会派出机构进行初审。期货经纪公司撤销营业部的，由营业部所在地中国证监会派出机构进行初审。

第二十九条中国证监会派出机构对变更申请作出核准决定的，应当出具初审意见，报中国证监会核准；作出不予批准决定的，应当向申请人书面说明理由。中国证监会自收到符合要求的变更申请材料之日起1个月内，书面通知申请人是否批准。不予批准的，书面通知说明理由。

第三十条期货经纪公司申请增资扩股，除提交本办法第二十七条规定的材料外，还应当提交下列材料(一)增资方案；(二)新增股东名册、营业执照复印件(复印件)、出资方式及出资额、上一年度经审计的财务会计报告；(三)法定验资机构出具的验资证明；(四)增资后公司股权比例。期货经纪公司增资扩股的，新增股东应当符合本办法第九条关于股东文件的规定。

第三十一条期货经纪公司申请合并，除提交本办法第二十七条规定的材料外，还应当提交下列材料(一)合并协议；(二)合并可行性报告；(三)各方合并资产负债表和财产清单。

第三十二条合并协议应当包括以下主要内容：合并各方的名称、住所和法定代表人；(二)合并方法和文章；(三)各新设合并方在新设公司中的股东权益份额；(四)债权债务的继承和清偿；(五)资产转让方式或资产变更事项；(六)营业部的继承或变更；(七)违约责任；(八)订立协议的时间和地点。

第三十三条有下列情形之一的，期货经纪公司应当申请变更股东或者股权结构(一)公司股东同意转让股权；(二)公司股东将其股权转让给其他受让方；(三)公司股东协议调整公司注册资本，导致各方股权结构发生变化；(四)公司股东将其股权出质，出质股权的受让人依照法律规定或者合同约定取得股东股权；(五)公司股东破产、解散或被撤销，股权受让方依法取得该股东股权；(6)其他原因导致的权益变动。

汽车列车

第三十五条股权转让协议应当包括以下主要内容(一)转让方和受让方的名称、住所和法定代表人；(二)转让股权的股份和章程；(三)股权转让的期限和方式；(四)转让方和受让方的权利和义务；(五)违约责任；(六)订立协议的时间和地点。股权转让的，受让方应当符合本办法第九条的规定。

第三十六条获准变更的期货经纪公司，应当自核准变更之日起30日内，持变更后的《期货经纪业务许可证》或者《期货经纪业务许可证》向国家工商行政管理局办理变更登记手续，并在营业执照变更后30日内报中国证监会备案；逾期未办理变更登记的，《期货经纪业务许可证》或《营业部经营许可证》作废。

第三十七条期货经纪公司、营业部变更住所、营业场所，或者期货经纪公司变更名称、撤销营业部的，应当自核准变更之日起10日内在当地主要报纸或者中国证监会认可的行业报刊上公告；变更营业场所的，还应当在原营业场所张贴公告。

第三节解散和清算

第三十八条期货经纪公司有下列情形之一的，应当终止：营业期限届满或者公司章程规定的解散事由出现；(二)股东会决议解散；(三)因合并或分立而解散；(四)被依法责令关闭；(五)被依法宣告破产。期货经纪公司因前款第(一)、(二)、(三)项原因解散的，必须向中国证监会派出机构提出申请，并附解散原因、客户持仓和保证金结算方案，经批准后解散。

第三十九条期货经纪公司解散的，应当依法成立清算组，进行清算。中国证监会派出机构监督清算组处理客户持仓和保证金。

第四十条清算期间，清算组负责制定清算方案，清理财产，编制资产负债表和财产清单，处理债权债务，收取股东已缴未缴出资，处理纳税事宜，处置剩余财产。期货经纪公司清算时，必须优先客户持仓，返还客户保证金。

第四十一条期货经纪公司撤销营业部的，必须依法处理客户持仓和客户保证金，优先返还客户保证金。在客户持仓和客户存款处理完毕之前，不得转移营业部的财产。

第四十二条期货经纪公司应当自平仓之日起10日内回付《期货经纪业务许可证》；逾期不还的，将被中国证监会注销。期货经纪公司终止的，应当向国家工商行政管理局办理注销登记。

第三章期货经纪业务的基本规则

第一节一般规定

第四十三条期货经纪公司从事期货经纪业务，应当遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的规定。禁止操纵期货交易价格、内幕交易和欺诈客户。

第四十四条期货经纪公司应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，维护客户合法权益，保障市场稳定运行。

第四十五条期货经纪公司应当以适当的技能、谨慎和勤勉执行客户的委托，维护客户权益。

第四十六条期货经纪公司应当避免与客户发生利益冲突，确保公平对待所有客户。

第四十七条期货经纪公司应当持续拥有符合法定要求的从业人员和技术设备，落实内部规章制度，确保稳健合法经营。

第四十八条期货经纪人

第五十条期货经纪合同应当包括下列事项(一)客户的姓名、身份证号、住所和电话(法人客户应当载明姓名、法定代表人或者主要负责人、住所和电话)；(二)客户联系地址及联系方式、指令发出及确认方式；(三)客户账户的管理和清算方式；(四)期货经纪公司因故无法从事期货经纪业务时，如何处理客户的账户；(五)保证金收取标准及支付方式；(六)融资融券的详细情况以及通知融资融券的时间和方式。(7)期货经纪公司执行平仓的规定及有关事项的约定；(8)期货交易手续费等相关费用；(九)交易结算单和交易结算月报的通知和确认方式；(十)期货经纪公司向客户提供咨询、培训等服务的范围；(十一)免责条款；(十二)交易纠纷的处理；(十三)合同的变更和解除；(十四)中国证监会规定的其他事项。

第五十一条期货经纪公司制定的期货经纪合同必须符合中国证监会制定的标准合同样本，并报中国证监会派出机构审查。

第五十二条有下列情形之一的，不得成为期货经纪公司客户(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人；(二)期货监管部门、期货交易所工作人员；(三)公司员工、配偶及其直系亲属；(四)期货市场禁止进入；(五)金融机构、事业单位和国家机关；(六)不能提供法定代表人签署的批准文件的国有企业，或者国有资产占控股或者主导地位的企业；(七)受委托开户的单位未提供授权文件的；(八)中国证监会规定的其他情形。

第五十三条期货经纪公司与客户签订期货经纪合同时，应当询问客户的资格、资金来源等与信用有关的情况，或者要求提供必要的证明，客户应当如实告知或者提供。客户故意隐瞒事实，未履行如实告知或者提供义务，或者因过失未履行如实告知或者提供义务的，期货经纪公司应当拒绝为其开户或者有权解除期货经纪合同，为客户结算账户持仓。由此造成的损失由客户负责，交易不予退回手续费。

第五十四条在期货经纪合同中，客户应当指定办理下达指令、划拨资金等相关事宜的受托人，约定联系方式，并预留受托人签名。客户变更前款一项或者多项委托内容的，必须将变更情况书面通知期货经纪公司，经确认后生效。

第五十五条有下列情形之一的，期货经纪公司可以终止与客户的期货经纪合同，对客户账户进行清算并注销(一)客户死亡、丧失民事行为能力或者终止；(二)客户被人民法院宣告进入破产程序；(三)中国证监会规定的其他情形。

第五十六条客户可以通过销户终止与期货经纪公司的委托关系。客户应办理相关销户手续。

第五十七条期货经纪公司在办理销户手续时，应当与客户结清债权债务。

第三节经纪业务的基本规则

第五十八条期货经纪公司必须在依法设立的营业场所接受客户委托进行期货交易。

第五十九条期货经纪公司对其信用状况的宣传必须真实；禁止通过虚假宣传诱导客户交易期货。

期货经纪公司不得将中国证券监督管理委员会的业务许可证作为公开发行的凭证

第六十一条期货经纪公司从事期货经纪业务，应当按照《营业部经营许可证》的规定，由取得期货从业人员资格的人员从事业务。

第六十二条期货经纪公司为客户开户时，应当事先向客户出示《期货经纪业务许可证》，并在客户签字确认已理解《期货业从业人员资格管理办法》内容后，与客户签订书面期货经纪合同。055-79000的格式和内容由中国证监会统一制定。期货经纪公司不得为未签订书面期货经纪合同的客户开户。

第六十三条期货经纪公司与客户签订期货经纪合同前，应当向客户解释合同条款的含义。客户明确了解期货经纪合同约定的双方权利义务后，应当由客户签字确认。

第六十四条期货经纪公司为客户进行期货交易时，应当按照期货交易所规定的编码规则为客户分配交易编码，并向期货交易所备案。期货经纪公司注销客户交易编码时，应当向期货交易所备案。

第六十五条客户必须以真实身份开户。个人开户必须持有中国公民身份证明；客户开户时，必须提供具有中国法人或其他经济组织资格的合法文件。期货经纪公司应当核查客户身份的真实性。

第六十六条期货经纪公司不得以任何名义为本公司或者其他期货经纪公司开立账户从事期货交易。

第六十七条期货经纪公司应当建立客户开户资料档案。期货经纪公司应当对客户开户资料档案保密，但依法检查的除外。

第六十八条期货经纪公司应当建立错误指令记录，记录错误指令的处理情况。

第六十九条期货经纪公司应当建立健全客户投诉处理制度，将客户投诉及处理结果存档。

第七十条期货经纪公司接受客户委托进行期货交易，应当向客户收取保证金，并设立客户保证金附属账户。

第七十一条期货经纪公司应当在期货交易所指定的结算银行开立客户保证金账户，存放客户保证金。客户的保证金账户应当报中国证监会派出机构备案，并依法接受检查。

第七十二条期货经纪公司可以约定向客户收取交易保证金的比例，但该比例应当高于期货交易所向期货经纪公司收取交易保证金的比例至少3个百分点。期货经纪公司可以根据交易风险状况合理调整交易保证金比例，并以期货经纪合同约定的方式通知客户。

第七十三条期货经纪公司可以在期货经纪合同中约定交易风险控制条款。当客户保证金不足以使交易风险达到约定条件时，期货经纪公司应当通知客户按照期货经纪合同约定的方式追加保证金；如果客户未能按时追加保证金，期货经纪公司有权对客户进行部分或全部强制平仓持仓平仓，直至保证金余额能够满足约定的交易风险控制规定。每日结算后客户保证金低于期货交易所规定的交易保证金水平时，期货经纪公司应当按照期货经纪合同约定的方式通知客户追加保证金；客户未按时追加保证金的，期货经纪公司应当对客户部分或者全部强制平仓持仓平仓，直至保证金余额能够维持其剩余头寸。期货经纪公司已向期货交易所发出平仓指令，但因市场原因导致指令无法执行的，期货经纪公司不承担责任。强制平仓交易手续费以及由此造成的损失由客户自行承担。

第七十四条期货经纪公司划转客户保证金时，必须符合下列要求

第七十五条客户应在交易指令中明确交易类型、月份合约、数量、买入或卖出、开仓或平仓、买入和卖出价格。期货经纪公司不得接受客户的全权委托，不得接受内容不明确或者不完整的客户交易指令。术语& quot自由裁量权& quot前款所称代表客户决定本条第一款规定的交易指令内容的期货经纪公司及其从业人员。

第七十六条客户可以通过书面、电话或者中国证监会认可的其他方式发出交易指令。期货经纪公司接受客户的交易指令，客户通过电话下达交易指令的，必须同步录音；以电传、传真、计算机或其它方式发出交易指令者，应保存能证明交易指令内容之纪录。

第七十七条以书面形式发出交易指令的，应当填写书面交易指令。交易指令应载明以下事项(一)客户代码；(二)交易指令模式；(三)交易指令的日期和时间；(四)交易指令的内容；(五)业务员和交易指令签发人签名；(六)其他需要规定的事项。

第七十八条期货经纪公司应当按照时间优先的原则执行客户指令。

第七十九条收市后，期货经纪公司应当按照期货经纪合同约定的时间和方式，将交易结算单通知客户。交易对账单应载明以下事项(一)账号、户名；(二)截止日期；(三)卖出品种，合约月；(四)交易数量和价格；(五)买入或卖出；(6)开仓或平仓；(七)当日结算价；(八)存款金额和存款余额；(九)交易手续费及其他费用；(十)税收；(十一)其他需要规定的事项。

第八十条客户对交易报告书记载的事项有异议的，应当在下一交易日开市前向期货经纪公司提出书面异议；客户对交易报告书记载的事项无异议的，应当在交易报告书上签字或者以期货经纪合同约定的方式确认。客户对交易报告书记载的事项未予确认，也未提出异议的，视为对交易报告书的确认。客户有异议的，期货经纪公司应当根据原始指令记录和交易记录进行核实。

第八十一条交易结果不符合客户交易指令，或者强行平仓平仓不符合法定或者约定的规定，期货经纪公司有过错的，应当在下一交易日收市前重新执行客户交易指令或者恢复强行平仓平仓，并赔偿由此造成的直接损失。客户未在本办法第八十条规定的异议期内提出异议的，不得再次提出异议。

第八十二条期货经纪公司应当每月按照期货经纪合同约定的时间和方式，将上月的月度交易结算报告通知客户。月结报应载明以下事项(一)账号、户名；(二)各交易品种月末平仓合约；(三)当月存款存取及余额；(四)交易损益金额；(五)手续费，税费等费用；(6)当月实物交割；(七)其他需要规定的事项。

第八十三条期货经纪公司应当按照期货经纪合同的约定，向客户发出forced平仓通知、追加保证金通知、交易结算单、交易结算月报，视为已履行本办法第七十三条、第七十九条、第八十二条规定的通知义务。

第八十四条开户资料、指令记录、交易对账单、交易月报等交易记录和其他业务记录。须保存至少2年。但是，对期货交易有争议的，应当保存至争议消除。

第八十五条期货经纪公司向客户收取的交易手续费包括代期货交易所收取的交易手续费和期货经纪公司自己的交易手续费两部分。期货经纪公司收取交易手续费的标准不得低于期货合约规定的交易手续费标准的3倍，但中国证监会另有规定的除外。禁止期货经纪公司变相降低交易手续费收取标准。

第四章监督与管理

第一节财务管理

第八十六条期货经纪公司除按照公司法的规定提取法定公积金外，还应当提取公司利润的5%列入公司盈余公积金。

第八十七条期货经纪公司应当按照国家规定的比例提取风险准备金，并专户存储。除根据国家有关规定使用外，不得挪作他用。

第八十八条期货经纪公司的净资产低于注册资本的60%时，期货经纪公司除处理原有交易外，应当停止接受客户新开仓交易指令，在3个营业日内向中国证监会派出机构说明原因，并提出改善计划。

第八十九条期货经纪公司经调整的净资产与客户保证金之比低于8%时，期货经纪公司应当在3个营业日内向中国证监会派出机构报告。前款比例低于4%时，期货经纪公司除处理原有交易外，应当停止接受客户新开仓交易指令，在3个营业日内向中国证监会派出机构说明原因，并提出改善计划。本条所指的经调整的净资产根据下列公式计算：经调整的净资产=所有者权益风险准备金-一年以上账龄的应收款项-待摊费用-固定资产净值-无形资产-开办费及长期待摊费用

第九十条期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行，并根据中国证监会的规定建立、健全风险评估体系。

第九十一条本办法第八十六条、第八十八条、第八十九条规定的财务比例，中国证监会可以根据期货经纪公司的业务状况和市场状况进行全面或者个别调整。

第二节许可证管理

第九十二条 《期货交易风险说明书》 和《期货交易风险说明书》 由中国证监会统一设计和印制。禁止伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖《期货交易风险说明书》 和《期货经纪业务许可证》 。

第九十三条许可证正本或者副本遗失或者严重破损，应当在发现之日起30日内在中国证监会认可的报刊上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

第九十四条期货经纪公司或者营业部的营业执照与许可证的相关内容必须一致。

第三节日常监督和检查

第九十五条期货经纪公司应当建立并严格执行风险管理和内部控制制度。

第九十六条期货经纪公司应当设置内部稽核员，定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、政策和公司章程、业务规则的情况，制作审核报告书备查。

第九十七条中国证监会及其派出机构可随时对期货经纪公司及其营业部进行日常检查。日常检查的主要内容包括：(一)设立或者变更事项的审批手续是否完备；(二)申报材料的各项内容与实际情况是否相符；(三)资本金或者营运资金是否真实、充足；(四)是否在经营范围内开展业务；(五)是否违法经营；(六)业务经营状况是否良好；(七)营业场所和交易设施是否符合要求；(八)是否按规定报送有关报表；(九)中国证监会及其派出机构认为需要检查的其他事项。

第九十八条中国证监会派出机构应当不定期进行以下专项核查：(一)期货经纪公司及其营业部执行保证金制度的情况；(二)期货经纪公司及其营业部执行风险管理和内部控制制度的情况；(三)中国证监会及其派出机构认为需要专项核查的其他事项。对于未建立、健全保证金制度和风险管理、内部控制制度的期货经纪公司，应当责令改正，并进行重点核查。

第九十九条期货经纪公司和营业部应当按照中国证监会要求的格式每月向所在地中国证监会派出机构报送经营财务报告。

第一百条期货经纪公司有下列事项之一的，应当在该事项发生之日起10日内向中国证监会派出机构报告：(一)更换董事、监事；(二)发生100万元以上的股权投资；(三)发生50万元以上未决诉讼；(四)开业、复业；(五)中国证监会及其派出机构规定的其他事项。

第一百零一条期货经纪公司可以向中国证监会申请公司或者营业部停业，并附客户持仓和保证金的处理方案，经中国证监会批准后停业。期货经纪公司或者营业部经批准停业的，应当向中国证监会缴回《营业部经营许可证》 或者《期货经纪业务许可证》

第四节年度检查

第一百零二条中国证监会对期货经纪公司进行年度检查(以下简称“年检”)，确认其经营资格。年检报告书格式、年检标识样式和年检戳记样式由中国证监会统一制定。

第一百零三条新开业的期货经纪公司自下一年度起参加年检。受到中国证监会停业整顿处罚的期货经纪公司，在停业整顿期满并经中国证监会验收合格后参加年检。经批准停业的期货经纪公司或者营业部，复业后参加年检。

第一百零四条期货经纪公司年检的内容包括：(一) 《营业部经营许可证》 的变更情况；(二)财务情况；(三)法律、法规、规章、政策的执行情况；(四)内部规章制度的制定和执行情况；(五)对客户投诉的处理情况；(六)中国证监会规定的其他事项。

第一百零五条期货经纪公司在接到年检通知书之日起15日内，应当向中国证监会报送下列材料：(一)年检报告书；(二)有相应资格的会计师事务所出具的财务会计报告；(三) 《期货经纪业务许可证》 副本复印件；(四)中国证监会规定的其他材料。

第一百零六条中国证监会派出机构负责本辖区内期货经纪公司年检的初检，并将有关年检材料和初检意见报中国证监会复检。期货经纪公司年检合格，由中国证监会在其《营业部经营许可证》 上加贴年检标识或者加盖年检戳记。

第一百零七条对不符合法律、法规、规章、政策规定的期货经纪公司，由中国证监会责令停业整顿或者注销其《期货经纪业务许可证》 。

第五节保证金退付危机的特别处理程序

第一百零八条期货经纪公司已经或者可能出现客户保证金退付危机，严重影响客户利益时，中国证监会有权决定对该公司进行特别处理。

第一百零九条中国证监会的特别处理决定应当载明下列内容：(一)被特别处理的期货经纪公司名称；(二)特别处理理由；(三)特别处理期限。

第一百一十条期货经纪公司进入特别处理程序，应当由期货经纪公司股东单位组织特别处理工作组。必要时，中国证监会派出机构可以派代表或者委托中介机构参加特别处理工作组。特别处理工作组的特别处理工作，应当接受中国证监会的监督。

第一百一十一条自特别处理开始之日起，由特别处理工作组行使期货经纪公司的经营管理权力。特别处理期间产生的债权债务仍由被特别处理的期货经纪公司承担。

第一百一十二条特别处理工作组可以根据情况采取下列措施：(一)清查客户持仓、客户保证金余额以及出现保证金退付危机的原因；(二)处置期货经纪公司的资产、回收到期债权；(三)追回被挪用的客户保证金；(四)决定客户持仓和保证金处理方案；(五)制定并实施期货经纪公司的清理整顿方案；(六)其他特别处理工作组认为必要的措施。

第一百一十三条特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算的，可以向中国证监会申请，经批准后清算。

第一百一十四条特别处理期限届满，中国证监会可以决定延期，但特别处理期限最长不得超过一年。

第一百一十五条有下列情形之一，特别处理终止：(一)特别处理决定规定的期限届满或者延期届满；(二)特别处理决定期限届满前，该期货经纪公司已恢复正常经营能力；(三)特别处理期限届满前，该期货经纪公司被合并或者被依法宣告破产。

第五章罚则

第一百一十六条期货经纪公司违反本办法规定，有下列行为之一的，根据《期货经纪业务许可证》 第五十九条处罚：(一)未按照规定履行报告或者备案义务的；(二)违反本办法第五十二条的规定，为不具备资格的单位和个人开立账户的；(三)未履行本办法第五十三条规定的审查客户资格和资信义务的；(四)违反中国证监会财务规定，经限期改正，仍未达到标准的；(五)违反规定对其他单位或者个人提供担保或者成为承担无限责任的投资人的；(六)申报材料有虚假记载或者重大遗漏的；(七)以合资、合作方式设立期货经纪公司营业部的；(八)将期货经纪公司营业部承包、出租给他人的；(九)期货经纪公司营业部另设营业场所的；(十)变相降低交易手续费收取标准的；(十一)未按照本办法的规定建立客户投诉档案和错单记录的；(十二)违反规定炒作股票的。

第一百一十七条期货经纪公司违反本办法规定，有下列行为之一的，根据《期货经纪业务许可证》 第六十条处罚：(一)未妥善处理营业部的客户持仓和保证金，擅自转移营业部财产的；(二)在未经依法设立的营业场所接受客户委托买卖期货的；(三)接受未办理开户手续的客户委托进行期货交易的；(四)通过虚假宣传诱使客户进行期货交易的；(五)对公司的资信情况作不实的宣传或者以中国证监会的营业许可，作为营业能力及财务健全的宣传或者保证的；(六)抽逃资金、隐匿财产逃避债务的。

第一百一十八条其他违反本办法规定的，根据《期货经纪业务许可证》 处罚。

第一百一十九条违反本办法规定，给他人造成损害的，应当依法承担民事责任。

第六章附则

第一百二十条本办法施行前已经依法设立的期货经纪公司继续保留，不完全符合本办法规定条件的，必须在中国证监会规定的期限内达到本办法规定的条件。

第一百二十一条本办法施行前的有关规定与本办法不一致的，以本办法的规定为准。

第一百二十二条本办法由中国证监会负责解释。

第一百二十三条本办法自1999年9月1日起施行。

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