期货公司网上开户规则
2023-01-30 20:44:30 来源：期货知识
中期协公告《期货公司互联网开户规则》、《规则》期货公司应当通过中国期货保证金监控中心有限公司提供的期货互联网开户云平台为客户开户
中期协公告《期货公司互联网开户规则》、《规则》期货公司应当通过中国期货保证金监控中心有限公司提供的期货互联网开户云平台为客户开户。
一位业内人士在今年3月深圳举办的互联网金融论坛上透露，期货互联网开户云平台将于5月测试，预计6月底上线。中期协表示，网上开户是互联网在期货行业应用的重要体现之一。此次发布的《期货公司互联网开户规则》支持期货公司按照《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》“探索期货公司在确保实名制登记和落实投资者适当性制度的前提下开户”的要求，利用互联网开户，不断改善客户体验，提高开户效率，降低运营成本。
以下是《期货公司互联网开户规则》的全文：
期货公司互联网开户规则
**章 总则
* *为规范期货公司互联网开户行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国电子签名法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《期货市场客户开户管理规定》相关规定，制定本规则。
第二条本规则所称互联网开户，是指期货公司通过数字证书验证客户身份，并通过互联网为客户开立期货账户的业务行为。
第三条期货公司为客户网上开户适用本规则。法律、行政法规和中国证监会另有规定的，从其规定。
第四条期货公司应当建立健全互联网开户管理系统、技术方案、操作流程以及风险识别、评估和控制系统，确保符合期货市场客户开户管理和投资者适当性管理的相关规定。
第二章 业务规则
第五条期货公司应当通过中国期货保证金监控中心有限公司提供的期货互联网开户云平台为客户开立互联网账户。
第六条期货公司互联网开户对象仅限于自然人客户。
第七条期货公司应当采用数字证书认证方式为客户网上开户。签发的数字证书应由经信息产业主管部门批准的电子认证服务机构提供，并保证数字证书中记录的个人信息与账户相关个人信息一致。
第八条期货公司应当按照实名制开户要求，采集客户身份证正反面、正面照片等图像资料。
第九条期货公司应当向客户充分揭示网上开户和参与期货交易可能面临的风险。
第十条期货公司应当与使用互联网开户的客户进行实时视频通话，并保持同步记录。视频通话内容包括但不限于：
(一)核实客户本人是否开户；
(二)核实开户是否是客户的意愿；
(3)确认客户是否已经阅读并完全理解《期货交易风险说明书》、《客户须知》、《期货经纪合同》等相关内容。
第十一条期货公司网上开户应当遵守中国证监会、期货交易所、中国期货业协会关于投资者适当性管理的规定，充分了解客户情况，评估客户风险承受能力，并以电子形式记录和保存评估结果及相关证明材料。
期货公司不得为不符合投资者适当性管理要求的客户在互联网上开户。
第十二条期货公司在网上开户过程中，应当依法合规履行反洗钱义务。
第十三条期货公司通过互联网为客户开立期货账户的，应当
(4)确认客户已阅读各类风险提示文件并理解相关条款；
(5)提醒客户注意账户安全，妥善保管密码。
第十六条期货公司不得委托非从业人员办理互联网开户业务。
为期货公司提供中介服务协助期货公司网上开户的证券公司，应当遵守相关规定。
期货公司办理互联网开户的视频通话人和客户开户回访人不得为同一人。
第三章 内部控制
第十七条期货公司应当对客户的互联网开户进行集中统一管理。
第十八条期货公司应当在互联网开户管理系统中规范互联网开户相关人员的岗位职责、执业行为和利益冲突防范。
第十九条期货公司应当制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的审核机制。
第二十条期货公司应当按照安全、可靠、可用的原则，建立和完善与互联网开户相关的信息系统。
第二十一条期货公司应当建立健全风险监控机制，对网上开户的重要操作进行监督检查。
第二十二条期货公司发现通过互联网开立的账户不符合规定的，应当及时整改。
第二十三条期货公司应当建立健全互联网开户内部问责机制。
第二十四条期货公司及其从业人员不得在互联网上以开户为名设立非法营业网点。
第二十五条期货公司应当以电子文档形式妥善保存网上开户过程中产生的文字、图像等资料，并在公司总部集中统一保管。
第四章 自律管理
第二十六条期货公司应当在互联网开户系统开通开通后5个工作日内向中国期货业协会和中国证监会派出机构报告。
第二十七条中国期货业协会对期货公司互联网开户业务进行自律管理，对期货公司互联网开户业务进行定期或不定期的现场和非现场自律检查，期货公司应当予以配合。
第二十八条期货公司及从业人员违反本规则的，中国期货业协会要求其限期整改，并根据情节轻重对其采取自律措施。情节严重的，移交中国证监会处理。
第五章 附则
第二十九条中国期货业协会根据本规则制定《期货公司互联网开户操作指南》，期货公司参照执行。
第三十条本规则由中国期货业协会负责解释，自发布之日起施行。
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