期货经纪公司如何防范风险？风险的主要来源是什么？

期货经纪公司作为期货交易的直接参与者和中介，对期货交易风险具有核心影响力。交易所(清算所)的风险是期货经纪公司亏损严重，无法替代客户履约时发生的风险。客户爆仓既是客户的风险，也是期货经纪公司的风险。

一、期货经纪公司的主要风险来源

1.管理风险。主要指期货经纪公司管理不当可能造成的损失。比如期货经纪公司未经客户委托为客户交易，或者在客户账户资金未到位前就开始交易，就会造成风险和损失。

2.预测风险。期货经纪公司的人员在进行预测时，往往会因为复杂的价格变化而出现偏差，会给客户造成损失，失去客户的信任，使期货经纪公司的交易萎缩。

3.企业经营风险。期货经纪公司业务运作的熟练程度直接影响公司业绩。重要的业务操作手段包括如何建议客户进行合理的风险分散投资，如何帮助客户准确快速的下单，如何制定有效的交易计划等。对于券商来说，业务经营风险始终存在。

4.客户信用风险。期货经纪公司在代理交易时，如果客户违约或不履行合约，期货经纪公司将代为履行合约。客户的任何信用危机都会影响期货经纪公司的业绩，因此了解客户的资金信用状况非常重要。客户信用风险有两种：一是因法定代表人和所有权变更、经营状况恶化、发生不可抗力等重大事件导致客户无法履约；二是期货市场发生重大变化，价格剧烈变动，客户无法承受，无法履约。

5.经济领域恶性竞争的风险。期货经纪公司的经营风险很大。为了赢得更多的客户，期货经纪公司往往竞相降低佣金率，减少手续费，提高服务质量等。期货经纪公司之间的竞争往往降低了行业的平均利润率，也导致大量不当的期货经纪公司破产。

二、期货经纪公司内部风险监控机制

1.控制客户的信用风险

(1)对客户的资金来源进行详细调查，确保客户有足够的资金从事交易，将那些资信不佳、不符合投资要求的客户拒之门外。期货公司应当对客户进行必要的培训，强化客户的风险意识，提高客户的交易技能，降低客户遭受重大损失的可能性。

(2)根据客户信用状况审批持仓限额。期货经纪公司为了控制交易风险，一般会在交易所规定的保证金比例基础上向客户收取一定比例的费用，否则风险很大，没有回旋余地。因此，很多期货经纪公司为客户设置了一个较大的持仓的限额，以控制交易规模，防范风险。

2.严格执行保证金和追加保证金制度。

保证金为保证客户履约，期货经纪公司的保证金标准一般高于交易所。客户必须在规定期限内追加保证金，做到天天无负债。当客户不能按时足额添加时，将强制执行平仓。处理客户在途资金也是风控的重要环节。由于银行结算系统的限制，会出现一些退款或者空头支票的情况。因此，客户的在途资金不能用于新开仓，只能作为追加保证金；当市场价格大幅波动时，在途资金不能作为不被逼的依据平仓。

3.严格管理

严禁以非法手段谋取私利扰乱正常交易；金融监管必须坚持金融和结算的真实性，在期货交易的全过程中全面监管客户和自身的资金运作。

4、加强员工管理，提高业务水平

期货经纪公司要加强人员培训，提高从业人员素质，完善场内和场外经纪人等工作人员的岗位责任制和岗位管理规则，加强经纪人职业道德教育和业务培训，增强市场竞争力。

以上就是小编《期货经纪公司风险防范》，希望对你有帮助！

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