客户取消未平仓单 但经纪人忘记了怎么办?
顾客:“你好,莎莉。我是吉姆。”
代理人:“吉姆!我太累了,根本动不了。法庭书记员还在另一条电话线上等着。有什么事吗?”
顾客:“我只是想取消我的橙汁订单合约。”
代理:“没问题。我会处理好的。我过会儿给你回电话。”
此时,经纪人似乎很忙,所以他没有采取适当的措施来确保输入适当的指令。
两天后.
代理人:“吉姆,我是莎莉。你以80美分的价格卖出了五份11月橙汁合约。”
顾客:“我两天前取消了那个订单。”
经纪人:“真的吗?我不记得了。”
顾客:“是的。我大约在上午9点打电话给你。你很忙,记得吗?”
经纪人:“没有,我不记得了。你想要这笔交易吗?”
客户:“不是,这是就是我要取消的原因。”
代理人:“好的。我需要对冲它。我一会儿给你打电话。”
经纪人现在必须以市场价格购买五杯橙汁合约。然后,如果他仍然确信客户之前没有打过电话,他需要核实两天前的录音。在这种情况下,你可以看到立即采取对冲措施是多么重要。一旦交易被清算,经纪人可以有一段时间来检查错误。他认为无论如何损失都不会超过两个成交价的差价。
一旦经纪人确信自己犯了错误,他必须把买卖订单都输入错误的账户。因为客户不想要这笔交易,所以与这些相关的所有盈利或亏损头寸都属于经纪人。客户观察到市场价格下跌后,不管这个错误是谁的责任,都不能回去说现在要做空橙汁合约。
经纪人会给客户打电话,不仅要让他相信自己是对的,还要告诉他这个不负责头寸。教训:记下每一笔交易指令总是很重要的。当客户提到交易单时,拿出来放在你面前。如果顾客改变了主意,把它记在凭单上并盖上时间。确保向客户准确重复您写下的内容(而不是您听到的内容)。
很多券商认为自己可以轻松记住交易单是买还是卖,甚至认为自己可以记住在收盘前取消一笔交易单的委托。如果市场非常繁忙,不要指望你的记忆力。任何时候都要勤奋。事实上,当市场交易开始清淡时,往往更容易出错,因为此时券商和文员放松了警惕,放松了要求。小心点。
数量差异
客户:“按市场价合约买两份标准普尔。”
办公桌:“按市价买,嗯,标准普尔合约?”
顾客:“是的。”
交易台:“1325.00成交。”
顾客:“谢谢。”
几分钟后.
客户:“以市场价合约卖出两份标准普尔。”
服务台(不同店员):“按市场价合约卖出两份标准普尔?”
顾客:“是的。”
交易台:“成交。你卖了两本,都是1328.50。”
顾客:“谢谢。”
客户现在认为他的头寸是平的,已经退出市场。但实际上,他卖出了一份标准普尔合约。因为* *店员只买了一本合约,而第二本店员卖了两本。
* *一个职员犯了两个错误。*第一,客户下达交易指令时,明明听到的是“一”,却重复“嗯”。“嗯”不是一个数字。如果职员听到“一”,他应该说“一”。这可以为客户提供在输入指令之前发现错误的更好机会。
第二个错误是,* *店员在成交时没有准确地向顾客重复交易细节。他只说了就是“1325.00成交”。店员没有说明数量,也没有说明是买还是卖。再次,如果他这样做,错误可能很快就会被发现。
第二个职员做得很好。为了确认数量是两份,店员重复了一遍:“卖两份,都是1328.50卖的。”毫无疑问,交易指令指的是两只手。
客户没有发现* *店员的错误。结果,客户卖出了一份标准普尔合约。这种情况可能要等店员和他核对交易后才能发现,有时甚至可能要等顾客收到对账单后才能发现。这种情况的成本可能很高。
客户:“我的账户显示我卖出了一份标准普尔合约的做空单,我应该是平的。”
台:“你给了什么交易指令?”
客户:“我按市价发了两单,一单是买两单合约,一单是卖两单合约。”
交易台:“我们这里显示* *交易指令是单手。”
顾客:“不是,应该是两只手。”
书桌:“好的。标准普尔交易价格为1331.50。你现在想买一个吗?要不要扯平?”
顾客:“对,没错。”
书桌:“我给你买一份,市场价合约。1331.50买一个。我会检查磁带,稍后给你答复。”
交易台:“录音显示你说了两份,但是店员说‘嗯’。”我们将以此为基础对您的账户进行相应的调整。"
顾客:“好的。”
可能有人会觉得这个错误的责任应该划分――顾客说了“两份”,店员没有重复(暗示顾客要为这个错误承担50%的责任)。交易员在1331.50合约买入一份,需要进行现金调整,将价格调整至1325.00。差额为6.50点,即1625美元。如果双方就责任划分达成一致,交易台欠客户812.50美元。利润为1,750美元的交易(3.502502份合约)将降至937.50美元(3.50 -3.00点=0.50点,或125美元-加上812.50美元的现金调整)。
限价单,本该成交的人,实际上并没有成交。
限价单有一个缺陷:除非市场交易价格与设定价格交叉,否则无法保证执行——并且经纪人有足够的时间接收交易指令(交叉这个价格意味着市场交易价格高于卖价或低于买价)。
如果你在2.34给出了卖出玉米的指令合约,并且它在2.33交易,除非玉米在2.34(1/4)卖出,否则不能保证你的指令会被执行。一种可能是,如果玉米价格高到2.34,你的订单确实会被平仓——但即便如此,也不一定会平仓。
当你通过电话下单时,玉米交易在2.33,然后价格迅速跳到2.34(1/4)然后掉头向下,所以你的订单不太可能成交。对于你来说,这个价格变化可能发生的太快了,经纪人没有及时填写指令凭证。
无论你是通过电话还是电子渠道输入指令,这种情况都可能是真的。在将您的交易指令传递给注册经纪人之前,您必须做一些事情。
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