商品期货交易委员会和全国期货协会的职责是什么？

为了维护期货市场的完整性，期货交易所的场内工作人员、结算公司、证券经纪公司和经纪人必须遵守许多非常具体的期货法律法规。制定期货法规的目的是为任何有意参与期货交易的人创造一个有效的流动性市场。期货法律法规还可以保护期货交易参与者免受欺诈、盗窃和不负责任行为的侵害。为了适应不断发展和变化的社会，期货法律法规经常被讨论和修订。

商品期货交易会

20世纪70年代，期货业开始吸引小投机者的兴趣。随着出口市场的不断扩大，期货商品价格大幅波动。随着金属、外汇等期货新品种的出现，期货市场交易量大幅增加。然而，这种增长也吸引了许多不道德的市场行为，这对期货行业的诚信是一个很大的威胁。为了适应市场的这种变化，商品期货交易所(CFTC)成立了。商品期货交易* *将是一个成立的联邦监管机构，对期货交易拥有专属管辖权。商品期货交易所的使命是保护市场参与者免受市场操纵、不公平交易行为和欺诈。

商品期货交易* *会审核拟交易期货的条款和行情期权合约。交易所在交易特定标的商品的期货和期货之前期权合约，必须证明合约反映了实际商品中正常的市场流动和商业交易惯例。* *将进行日常市场监管，在市场紧急情况下有权责令交易所对任何正在交易的期货采取特定措施或恢复秩序合约。

期货商品交易在尊重联邦法律法规的基础上制定了自己的交易规则——这些规则涉及交易清算、交易指令或记录、持仓限制、纪律处分、场内交易规定和商业行为标准。一个全新的或修改后的交易所规则，只有在得到商品期货交易协会的批准后才能实施。商品期货交易所可以指导交易所改变其规则或条例，也定期审计各交易所的合规程序。

商品期货交易所还将通过要求注册机构(期货从业人员)向其潜在客户披露市场风险和过去的业绩信息，并强制将账户中的客户资金与公司自有资金分离，来保护客户的利益。为了反映每个交易日收盘时的当前市值，商品期货交易还将要求调整客户的账户余额(按市值计价)。此外，商品期货交易将对注册机构的监管制度、内部控制和销售合规程序进行监测。在商品期货交易所注册的每一个人也必须接受并完成职业道德培训。

负责操作客户资金或提供交易建议的公司和个人，必须到全国期货业协会办理申请登记手续。

全国期货协会

全国期货协会是商品期货交易协会批准成立的自律性组织，成立于1982年。该组织的建立是为了在期货交易行业建立和实施高标准的商业行为。全国期货协会旨在保护市场参与者，帮助会员履行监管义务。

凡引导公众进行期货和期货期权交易的公司或个人，必须在商品期货交易协会注册，必须是全国期货协会会员。全国期货业协会将代表商品期货交易协会执行注册程序。全国期货协会会员包括以下几类：商品交易顾问(CTA)、商品基金经理(C**)、期货佣金商(FCMs)、推荐经纪人(IB)和经纪人代理 (APs)。

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