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什么是所谓的「高压销售技巧」?

2023-01-31 12:51:09 来源:期货知识

2-29规则禁止采取任何与高压方法相关的内容与公众交流。高压销售技术严重违反了全国期货协会的客户保护程序,在实践中会受到迅速而严厉的惩罚。除了违反高压销售禁令之外,这种

2-29规则禁止采取任何与高压方法相关的内容与公众交流。高压销售技术严重违反了全国期货协会的客户保护程序,在实践中会受到迅速而严厉的惩罚。除了违反高压销售禁令之外,这种类型的销售方法大多与规则2-29的许多其他规定相冲突。这些吸引客户的方法一般都具有欺骗性,包括虚假报道和事实遗漏,缺乏平衡的陈述,以及未经证实的观点。虽然“高压招揽(客户)”的概念没有精确的定义,但这种类型的招揽似乎有几个共同的特点。为了证明一个征集活动是高压手段,我们不需要这些特征的每一个都出现在这个活动中。高压技巧的实现方法包括夸大潜在收益、过去的成绩、对销售人员或会员的要求合格以及立即进行这种投资的紧迫性。值得注意的是,所有这些方法都很少提及市场交易所涉及的风险。如果提到风险,一般只是为了让销售人员低调处理问题而提到。

成员公司通常希望显示他们管理的账户的年回报率。2-29规则(b)(6)要求任何年回报率的计算方式必须符合商品期货交易所第4.21 (a) (4) (ii) (f)条的规定。商品期货交易协会的这一规定为商品基金经理和商品交易顾问提供了一种计算方法,全国期货协会的所有会员都必须遵循这一方法。根据这种方法,收益率是指每月或每季度的净收益除以期初资产价值的比率。虽然有些议员可能觉得这个计算方法有一些缺点,但这是一个可以接受的回报率计算方法。规则2-29没有规定年收益率的计算方法。因此,任何在宣传或交流中使用年收益率数据的会员公司必须能够说明其计算方法符合商品期货交易所4.21条的规定。无论如何,收益率的计算必须从商品期货交易所规定的月度或季度收益率的计算公式开始。在此基础上,可以用一个有效的统计公式来得出后期的年收益率。此外,在传播和宣传材料中收益率前使用“平均”、“复合”等字样时,需要额外披露平均或复合收益率的计算信息。在一个周期被分成若干个时间段,每个时间段的单*收益率波动非常显著的情况下,如果只给出这几个时间段的平均收益率而没有明确说明这一点,这种行为可能被认为是误导交易者。有些计算方法是不可接受的,全国期货协会会员不得使用。那些不可接受的计算方法包括简单地将月度或季度收益率相加,用年初净资产除以全年净收益,等等。年收益率的计算方法必须在宣传资料中准确展示,同时要有足够的说明。当然,即使某种方法在统计上是有效的,如果用这种方法计算的收益率有误导性,也不能采用这种方法。

其他可能给销售人员带来麻烦的陈述。市场上有几种这种说法。在各种说法中,可能会惹事的一种就是:“少量的保证金可以控制大量的期货商品。”为了试图描述在期货和期货期权交易中可以获得的显著的杠杆比率,许多会员公司会使用“仅2500美元的存款就可以控制价值4万美元的黄金”等表述。如果在适当的上下文中使用并附有充分的解释,这一表达无疑在实践中非常有用,因为它生动地描述了交易中可用杠杆的例子;然而,如果使用不当,这种表达很可能是欺骗性的(并可能违反规则2-29的要求)。鉴于“控制”一词在某种程度上意味着客户可以拥有或持有基础期货商品,这里使用“控制”一词具有误导性。如果用对期货商品的控制来暗示合约的拥有者将从标的商品的价格变动中获得全部利益,那么对于期货的交易就有了一个特殊的市场关注点期权。由于期货期权合约的价格可能不会与基础期货合约的价格发生完全相同的变化,因此文中使用“控制”一词将被认为是对读者的误导。

券商代理人要小心类似“期货期权在风险有限的情况下不会有追加保证金通知”的言论。众多会员深度参与各种交易所交易上市期权行情。在推广这些衍生品的过程中,期货与期货的对比期权往往是一个重点内容。尽管这种比较在实践中是可以接受的,但您应该尝试向潜在客户提供全面的信息。期货期权有很多客观事实(可能违反规则2-29)在风险有限的情况下,追加保证金通知的声明可能被省略,从而使材料具有误导性。并不是所有的期货期权风险有限,只有特定的一种期货期权没有追缴保证金(如果执行期货期权,拥有期货期权头寸的交易者可能会发现他将拥有期货:期货期权只有当交易者持有期权多头(而不是相反的空头)头寸时才有这些特征。事实上,卖空期货期权将使持有人的风险敞口远远超过其初始投资,然后他们还将面临追加保证金通知的风险。因此,在对交易所交易期权做出这样的声明时,会员应明确表示期货期权的这些特征仅适用于期权长头寸的状态(如果这种长期货期权在到期日之前没有进行套期保值,也可以进行套期保值。与这个课题相关的一个问题是“有限风险”的概念。从实践的角度来看,如果简单地将做多期货期权的风险表述为有限或预先确定,而没有明确表示这里的“有限”是指损失仅限于投入的全部资金,则可能被认为是欺骗公众,是对2-29规则的潜在违反。同样,“有限风险”可能意味着损失的可能性在某种程度上是有限的,而不是损失的规模。因此,全面描述风险的有限性是不必要的。

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