期货行业的监管是如何进行的?
* *话题(也是关于期货行业和销售培训的重要话题之一)就是合规问题。约翰沃尔什(John Walsh)编辑了以下材料,作为丹罗斯(Dan Roth)采访节目开始时的采访内容的一部分(在写这本书的时候,丹罗斯是商品期货交易协会的总顾问)。本信息试图向公众提供全国期货协会关于期货机构和人员与公众沟通和宣传材料的主要规则的概述。
一般来说,推销任何期货产品的期货从业人员应尽力确保他们或他们的公司与公众之间的所有交流达到较高的道德标准,这应完全符合他们对向他们提供投资信息的人所要求的标准。在大多数情况下,本标准所要求的这些方面的相互联系将防止违反全国期货协会的2-29规则。
2-29规则有以下要求:
1.宣传材料中的表述必须与客观事实相符。当成员要求时,他们必须能够证明这些声明的准确性(提供相关文件)。
2.与盈利可能性相关的声明必须在同一显著位置附有与风险损失相关的声明。
3.当你提到过去可能获得的假设结果(这些假设结果是通过使用一些特定的交易策略获得的)时,你还必须提到关于假设或激励行为结果的描述性陈述。这个表达必须用大写字母印刷。列出这个表达式的目的实际上是为了说明假设的记录并不意味着任何真实的账户都会得到相同的结果。
4.过去实际交易利润的表述必须参考过去的结果,并不一定意味着未来会导致完全相同的结果。
5.如果以前的业绩陈述是指用数字表示的收益率,这个收益率数字必须以与商品期货交易协会规定的4.21一致的方式计算。
6.以前业绩的陈述必须代表所有可比账户在同一时期的实际业绩。
7.意见的表达必须得到确认,必须有合理的事实依据。
8.成员必须拥有并使用书面工作程序来审查和批准由合作伙伴和员工制作和使用的宣传材料。
9.宣传品的副本及其审批记录必须自最后一次使用之日起至少保存3年。
10.宣传资料使用* *次后,必须立即将复印件报全国期货业协会备案。
2-29规则禁止下列行为:
1.使用任何可能欺骗或误导读者的宣传材料。
2.使用高压销售方法的宣传材料,或作为高压销售方法的一部分,无论这些宣传材料是书面形式还是口头形式。
3.遗漏任何重要事实,并且遗漏该重要事实将导致宣传材料具有实质性的欺骗性或误导性。
4.什么样的期货交易策略出现,并不适用于每个人的(豁免)声明。
2-29法则涵盖什么:2-29法则的A部分基本禁止欺诈和高压销售行为,适用于所有与公众的沟通活动。b部分适用于宣传材料。
全国期货协会把什么视为宣传材料:如果传播的目的之一(无论是明示的还是暗示的)是向其现有客户或潜在客户推销产品,那么这种传播就可能被视为宣传材料,然后就要遵守规则2-29 B部分的相关要求。
以下是真实的宣传资料:
1.由会员、合作伙伴或任何其他人制作并向公众发行的销售或知识普及印刷品。
2.各种广告材料,包括报纸、杂志、广播、电视和直邮。
3.电话征集。它可以是一个陌生电话(向潜在客户推销产品)或对销售指南的回复。
4.研讨会介绍、会议和任何旨在鼓励参与研讨会和会议的广告或促销活动。
5.商业通讯、报告、公告等。
6.准备销售文件。稿件可以用于实际销售演示活动,也可以只作为培训资料。
顺便说一句,以上列表并不代表宣传资料的全部内容。
对期货行业销售人员的附加合规建议
2-29法则的所有内容都很重要,但在任何沟通活动中,每个销售人员都必须在潜在利润和风险损失之间找到平衡点。任何对盈利可能性的提及都必须在同样显著的位置附有关于风险损失的声明。这部分2-29规则的目的是确保这些宣传材料的受众得到一个平衡的展示(收益和风险),然后让他们清楚地知道,期货和期货期权交易可以获得潜在的利益,因为这些交易活动包含着重大的风险。有必要通过分析交流或宣传材料的总体影响来评估利益和风险陈述是否同样重要。这种评估的结论不是通过衡量风险的规模或类型、统计风险被提及的次数或比较花费在利润和风险讨论上的总时间来确定的(尽管这些因素也可能是最终决策的部分原因)。这一规则并不是用来禁止员工采取诚实的促销策略(这些促销策略的目的是试图告诉受众,在这些市场中存在并将继续存在许多重大的盈利机会)。这个规则只要求在传播或推广过程中,过去、现在和未来的利润不能被无限地不成比例地放大,或者损失的风险不能被有意地低估甚至隐藏。在交流和推广活动中,可能会以多种方式提及利润,不一定局限于使用“利润”一词。通过帐户收入或描述帐户规模增长的图表显示过去的业绩结果就是提及利润可能性的两种替代方法;因此,在这些报表中,您必须同样显著地披露可能的损失风险。你还必须意识到,要求对潜在利润和风险损失进行平衡描述的规则和要求对假设后果进行声明性陈述的规则(这种陈述就是意味着强调过去实际交易的结果(如果在沟通和材料中提到)并不一定意味着未来的交易结果是相同的)是两种不同的规则,它们是相互分离的。因此,对于那些讨论交易结果并包含对假设后果的警示性陈述的宣传材料,如果它们不包含对损失风险的平衡陈述,它们仍然是有缺陷的。此外,在视频演示和标准化口头演示的过程中,期货从业人员和人员要对潜在收益和风险损失的平衡给出自己的考虑。展览结束时的这些免责声明可能不符合平衡的要求。经常出现的情况是,在一个60秒的广告中,大部分时间都在强调潜在的盈利机会,只有在最后几秒才会在屏幕上出现一些关于交易资格和标志的印刷内容。同样,销售人员可能会在电话上花10分钟时间与潜在客户讨论某个成员令人自豪的业绩记录,并在谈话结束时才通知客户,他将发送一些有关市场和风险的重要信息。这种展览有非常明显的降低或低估风险损失的意图,明显违反了2-29法则,在实践中必须避免。在此之后,关于平衡的讨论意味着在特定类型的印刷宣传材料中,内容设计必须相当保守,并应充分遵守规则2-29的内容。在当地一家报纸的分类广告栏中,声称“40%的业绩记录有目共睹,请立即致电咨询详情”并承诺“合格投资者有无穷的潜在利润,现在就把这张卡寄回来,抓住这个激动人心的机会”的三线小广告不符合规则2-29的标准。很多以发展客户为主要目的的类似广告,在使用前都要仔细考察。
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外汇保证金交易入门与技巧有哪些?
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新股民常见些不良习惯
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2、跟着噪音走:不根据基本面分析买卖股票的行为跟风消息、猜测庄家动向、联想无价值信息。赚钱效应让个体心理在市场中过度自信和反应产生偏差,大量买入垃圾股
3、羊群效应:散户们追随的头羊一般是研究和资金实力雄厚
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