别人制作的宣传资料谁来负责?
在提交给全国期货业协会的所有必备申请材料中,全国期货业协会会员已经实现了代理义务的法理——每个会员都要对其代理人的行为负责。这种表达无疑适用于广告材料的准备过程。例如,如果会员使用广告代理或咨询公司代表他准备和发布宣传材料,会员有义务使其代理的人使用的材料符合2-29规则。会员不能声称对宣传材料的内容和外观一无所知,以此推卸对他人准备的材料的责任。除了会员对材料本身的缺陷负有责任外,对代理人制作的材料疏于审核也说明会员没有完全遵守2-29规则所要求的监督程序。同样适用于准备宣传资料的人代理人也是全国期货协会会员可能会发生什么。当然,我们并不是说一个成员必须对另一个成员制作的材料负责——当该成员完全不知道其他成员制作的材料的存在,并且它也没有明示或暗示授权其他成员这样做时,该成员就不必承担相关责任(由另一个成员制作宣传材料引起的责任)。在未经授权或同意的情况下,如果在宣传材料中使用了另一个成员的名字,将会给制作这种宣传材料的成员带来比规则2-29中的限制更严重的麻烦。最终,一个为另一个会员制作宣传资料的会员可能要为另一个会员提供的错误信息负责——如果他知道信息是错误的话。例如,依赖于商品交易顾问提供的关于商品交易顾问业绩的信息的会员,至少应该将这些信息与商品交易顾问披露的文件进行比较,以确定其真实性。
培训材料也应该遵循规则2-29吗?
这个问题的答案是“绝对”。对于任何推广竞争来说,拥有一支有能力、有知识的销售队伍无疑是非常重要的。全国期货协会会员采用多种方式培训自己的经纪人代理人,目的是让他们熟悉期货专业知识和销售技能。一种常见的训练方法就是设计一份与客户交谈的文稿或提纲。这些论文一般为经纪人代理人提供多种选择,对应客户不同的回答。虽然这些文件的使用没有被禁止,但是必须小心确保它们符合规则2-29的所有要求。仅仅声明这些文件“仅用于培训目的”并不能免除成员们遵守2-29规则的责任。2-29规则(d)要求成员在与公众沟通和宣传的材料中采用监督程序。以不准确、误导或不恰当的信息培训经纪人代理人,或以高压方式教其出售培训论文,不符合规则2-29的监管要求。
全国期货协会的2-29规则是否也涵盖了采访和直播?
这个问题的答案还是“毫无疑问”。全国期货协会的会员或者他们的代理的人会在财经节目或者电台不定期的被问到一些期货专业的问题。他们可以谈论整体的市场活动和自己的交易策略和建议,以*自言自语或采访的形式。这种表象,因为不能包含在宣传材料的定义中,通常只受到规则2-29中的一般禁止――包括欺诈、高压销售和为任何人进行期货交易的适当性。这些出场在某些时候也可能会跨越宣传资料所涉及的领域,此时就会受到规则2-29中更为具体的要求的约束。显然,与公司制作的节目中的出镜不同,如果有成员为这种出镜付费,这种出镜会被视为一种宣传资料,并会得到相应的评价。如果这个出场意向非常明确,有很强的为会员吸引新客户的倾向,这个出场也会被认为是一种宣传材料。举个例子,如果一个会员买了一个一分钟的直播栏目,每天评论一次市场的整体运行情况——但总是在这个评论的最后号召观众打电话给会员询问如何开户,这个直播评论节目就会被当成一种宣传材料。同样,如果一个成员在访谈节目中反复强调自己的表现,推销他们提供的各种可用服务,这种出场也要受到规则2-29的相关规定的约束。在此之后,成员的付费宣传亮相(但没有以这样一种看起来像是完全成立的脱口秀的形式进行确认)将被视为企图欺骗观众(甚至被定义为欺诈)。这种类型的广告活动一般会以调查一个投资机会为由出现在访谈节目中。成员在节目中往往以制作人或面试官挑选的专家身份出现,但实际上整个节目,包括现场即时问答,都是事先准备好的。在这类节目的结尾,你往往会看到一个简短的免责声明——听到有人解释说这个访谈是一个会员付费的广告节目。如果会员想使用类似的广告,就必须明确,不仅这种广告是有偿的商业活动,而且会员已经向广告中出现的每一个人支付了费用。成员还必须告诉观众,广告节目中出现的所有问题、答案和观点都是事先准备好的。为了避免可能的欺诈指控,这些信息必须在广告播出之前和之后显示——如有必要,也应在广告期间显示。
监控公众的沟通活动和宣传材料。
2-29规则要求会员采用并执行书面程序,以便他们能够有效地监督他们的宣传材料和与公众的沟通活动。这些监督程序应涵盖从开发准备阶段到审核和使用阶段的宣传和沟通的所有方面。这一监督程序还应涉及其雇员使用的宣传材料和其他成员代表该成员准备的宣传材料。会员必须审查这两种类型的宣传材料。2-29条规则要求,书面程序必须规定,成员应事先聘请一名合适的主管对所有宣传材料进行审查和批准,此类审查意见必须以书面形式记录。2-29规则要求所有宣传资料及其审核记录必须由会员存档。从最后一次使用宣传材料起3年内,这些材料必须在需要时可用,并且像其他必要的记录一样,这些材料的总保留期必须至少为5年。
会员可以提交资料给全国期货协会审批吗?
全国期货协会的工作人员采取了一项试点计划,在使用之前对宣传材料进行审查。这一计划由全国期货协会发起,任何会员都不能向全国期货协会提交宣传材料,除非相关法律或指令要求会员这样做。此外,对于会员而言,采用这一试点计划不会削弱他们对监督所有宣传材料的准备和审查的要求。会员不得试图用全国期货业协会工作人员的审计程序代替自己的审计工作。希望利用该试点计划的会员应在打算使用宣传材料前至少21天向合规部提交相关材料。此材料应直接发送至全国期货业协会合规部宣传材料组。此外,通过致电全国期货协会信息中心,会员可以询问与规则2-29中宣传材料的合规性规定相关的一般问题。这些询问会交给相应的工作人员来回答。提交的材料必须有简短的说明函,并由主管员工签字(该主管负责审核和批准会员的宣传材料)。全国期货业协会工作人员不会提前审核直接从券商代理收到的材料。全国期货业协会的工作人员会尽快对提交的材料进行审核。如果需要额外的信息,或者审计不能在21天内完成,他们将通知成员(我们预计只有在特殊情况下审计会超过21天)。在审核工作结束时,全国期货业协会工作人员的意见将会传达给会员(通常是通过电话)。显然,全国期货业协会的工作人员无法在21天的审核阶段确认材料的准确性。相反,议员仍须为此承担责任。因此,如果宣传材料中存在与事实不符的虚假陈述或遗漏,且后来被发现,则已向全国期货业协会提交相关宣传材料的事实并不能为会员提供避风港。但是,全国期货协会工作人员的审计将为会员提供有价值的指导,特别是与风险和收益平衡以及免责声明的正确使用有关的材料。美国全国期货协会的工作人员预计,这一试点计划将成为其会员的一项性服务,在他们的努力下,这一计划将帮助会员确保宣传材料的内容符合美国全国期货协会的相关规则。
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黄金T+D交易来自北京 的客户分享:
黄金T+D投资客户应在何时进行中立仓申报?
这个黄金交易品种的投资客户们应该在每个交易日的15:31—15:40这个时间段内来进行中立仓申报。即没有被交易占用的资金或实物的会员与客户可以参与中立仓申报。中立仓的申报实行部分冻结制度,按照交割方向,冻结7%的资金。黄金T+D市场是买卖黄金T+D合约的市场。这种买卖是由转移价格波动风险的生产经营者和承受价格风险而获利的风险投资者参加的,在交易所内依法公平竞争而进行的,并且有保证金制度为保障。 -
外汇市场交易 来自杭州的客户分享评论:
外汇k线图要怎么分析?
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做好股票必须具备的几大条件:时间、资金、技术、消息、心态,你占几条我相信大家都缺资金和消息面,而这样只有机构、游资最不缺,那作为散户只有让自己技术精通一些,技术不能100%完全的相信,都有一定的滞后性。