全国期货协会规则2-29的具体内容是什么?
与公众的沟通和宣传材料:
A.一般禁令
会员或代理不得以下列方式与公众进行任何形式的交流:
1.沟通中存在欺诈或欺骗。
2.使用高压方法或直接作为高压方法的一部分。
3.声明期货交易适合所有人。
B.宣传材料的内容
会员或代理人不得使用以下任何宣传材料:
1.可能包含欺骗公众的内容。
2.含有对事实的重大误解,或者含有对会员或者代理人应当知道的事实的遗漏,该等遗漏会使宣传材料产生误导。
3.提到了盈利的可能性,但没有同样突出地表示亏损的风险。
4.包含了对过去可能使用过的交易策略所导致的假设性结果的衡量、描述及相关内容,但不附带商品期货交易协会规则4.41(b)(1)规定的表述。
5.它包含了与过去实际交易利润相关的任何东西,但它没有提到过去的结果不一定是未来结果的代表。
6.包含与所有实际账户的过去业绩(包括收益率)相关的所有具体数据或统计信息,除非此类信息不仅能代表所有可合理比较的同期账户的实际业绩,而且能向全国期货协会证明这一点。就回报率的数据而言,除非该数据是以符合《商品期货交易所规则》第4.21 (a) (4) (ii) (f)条的规定的方法计算的。
C.表达意见
宣传材料中包含的意见必须清晰可辨,并有合理的事实依据。
D.书面监督程序
各成员应采用并实施书面程序来监督其代理员工,以使其行为符合本规则。此类程序应要求除准备这些材料的个人之外的管理人员、普通合伙人、*所有人、分支机构经理或其他监管员工事先审查和批准所有宣传材料(除非这些材料是由* *有资格审查和批准这些材料的个人准备的)。
E.记录保持
从下次使用之日起3年内,每个成员必须保留所有宣传材料的副本以及规则(d)条要求的审查和批准记录,以供检查。对于每个会员,如果他使用了本规则第(b)款所述的各种宣传材料,他应在收到查询请求时向全国期货协会说明任何假设结果的依据。
F.向全国期货协会提交申请
合规总监可要求任何会员在材料使用* *次后的任何规定时间内向全国期货业协会提交其所有宣传材料的副本。
G.定义
就本规则而言,“促销材料”包括:
1.统一规则的口头介绍文本,以及报纸、杂志或类似媒体上的公众阅读,或电视、广播和其他电子媒体上的广播节目,其内容向公众传播或直接传送,并与期货账户、协议或交易有关。
2.以统一格式向公众分发或直接传播的任何报告、信函、专栏、备忘录或出版物。
3.为招揽期货账户、协议或交易而向公众分发或直接传播的任何书面材料。
附注
全国期货业协会2-29合规规则(旨在规范宣传资料和其他与公众沟通的内容)的制定和完善,既是回应市场反馈的结果,也是有效自我监管的产物。该规则制定的动力源于全国期货业协会全体会员组成的全国期货业协会协商会议。规则本身是由成员起草和批准的。在不断完善的基础上,本规则由美国全国期货协会商业行为委员会(BCCs)不断解释和实施。所有成员(无论是起草、批准还是不断完善2-29规则)都认识到两个重要事实。* *,全国期货协会必须有严格的规则,以确保其成员在与公众沟通时遵循较高的职业道德标准。第二,全国期货协会的规则不允许阻止开发和使用公平有效的营销工具,尤其是在当今激烈的市场竞争中。这两个事实为规则本身和商业执行的每一个解释决定提供了基础。该规则中的一些规定非常具体,而另一些(不必要的)则是较为笼统的规定。由于规则和条例中的一些内容是以一般术语阐述的,因此所有成员可能会在某些问题上寻求一些更具体的指导是可以理解的。这种指导意见的来源就是全国期货业协会商业执行* *会在一些具体的处罚案件中做出决定。自1986年以来,全国期货协会商业执行委员会将全国期货协会2-29合规规则的标准应用于其成员使用的宣传材料。那时,一些反复出现的问题或争端会不时出现,企业高管会坚持一种一致的方式来处理这些问题。本材料的目的就是通过总结全国期货协会的商业执行官将如何使用2-29规则来处理那些重复出现的问题的事实模式,为全国期货协会的成员准备宣传材料提供额外的帮助。
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新股民常见些不良习惯
1、追涨杀跌:风险意识淡薄、期望收益率很高,这是新股的特点。行为金融学的研究表明,投资者在自身财富增加的时候,对于风险的偏好会增强,因此会倾向于进一步买进股票在自身财富减少的时候,对于风险的偏好会减少,因此会倾向于进一步卖出股票也就是通常所说的追涨跌
2、跟着噪音走:不根据基本面分析买卖股票的行为跟风消息、猜测庄家动向、联想无价值信息。赚钱效应让个体心理在市场中过度自信和反应产生偏差,大量买入垃圾股
3、羊群效应:散户们追随的头羊一般是研究和资金实力雄厚 -
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1、一定要控制好仓位:资金如何分配关系到心里承受能力的多少,仓位如果过大或者满仓操作,一旦趋势逆转,则亏损加大心里承受压力也加大,往往不能仔细的分析行情走势,从而造成错误操作。
2、把握好进场点位:虽然说黄金t+d是多空两种模式操作,其实是四种操作方法,低多,低空,高多,高空这四种,在单边势头中,这四种模式都是可取的,如果是在震荡趋势中,切记不可低空和高多。
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2、出手的速度要快
交易市场中的价位是每时每刻都在发生变动的,交易者只要看准行情走向之后,就不能犹豫,出手的速度要快准狠。