斯洛伐克国家统计局监管调查的方法和步骤_NBS斯洛伐克国家银行
2023-06-13 10:45:08 来源：零零财经
外汇监管提示
斯洛伐克国家银行NBS负责监管外汇，外汇包括在“金融差价合约(合约)”中。
《斯洛伐克证券和投资服务法》规定提供与金融工具相关的服务(包括金融利差合约)必须符合提供投资服务的条件。
投资公司和银行可以根据授权提供投资服务、投资活动和辅助服务。
机构简介
机构性质
斯洛伐克国家银行是斯洛伐克的中央银行，也是一个政府机构。
机构历史
国家统计局成立于1993年1月1日。它的主要任务是确保国家货币的稳定。
监管职能
斯洛伐克国家银行监督金融市场，
包括银行、外国银行分行、投资公司、投资服务中介机构、证券交易所、管理公司、共同基金和集合投资企业、再保险公司、养老基金管理公司、养老基金、辅助养老基金管理公司等金融市场监管主体。
2009年1月1日，斯洛伐克加入欧元区，斯洛伐克国家银行成为欧元体系的一部分，许多职能由欧洲央行(ECB)管理。
在欧元系统中，斯洛伐克国家银行执行相关任务：
1.货币政策
2.外汇业务和储备
3.发行欧元纸币和硬币
4.付酬制度
5.统计数字
6.国际合作
7.中央银行之间的相互合作和支持
8.维护欧元区的金融稳定
牌照申请
注册最低资本：
其他要求：
申请流程：
(1)提交完整的申请表；
(2)提供更多的信息，以证明已满足授权活动的技术、组织和人员要求；
(3)付款；
牌照费用
牌照年费/席位费：
作为法人的独立财务代理公司和财务咨询公司，年费50-1000欧元；
对于外国投资公司的分支机构，在斯洛伐克共和国开展活动但没有设立分支机构的外国投资公司的年费为500至10，000欧元。
详情请查阅：https://www。国家统计局。sk/en/金融-市场-监管-实用信息/费用-贡献/费用-贡献-立法
申请费：
银行
提供投资服务的银行申请费为5000欧元。
投资公司
牌照类型
监管细则
记录要求：https://www。国家统计局。sk/en/financial-market-supervision-practical-info/list-of-entities-registers-and-forms/documents-for-download/banking/list-of-minimum-records
监管查询
1.进入网站：https://subjekty.nbs.sk/? Ll=en，输入公司名称等查询，或选择分类查看公司列表。
2.以Investment Firms（投资公司为例），可选择列表中的公司查看详情。
在Scope of Activities（活动范围）中，
如果看到financial instruments（金融工具）的i) 项内容下有 或Ancillary services（辅助服务）的d) 项内容下有 ，即表示该公司可以提供外汇服务。
注：
i) 项内容表示：financial contracts for differences 金融差价合约
d) 项内容表示：foreign exchange services where these are connected to the provision of investment services 与提供投资服务有关的外汇交易服务
投资公司列表：https://subjekty.nbs.sk/?aa=select_categbb=55cc=qq=
黑名单警告列表：
http://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities
监管投诉
一、投诉流程
如果投资者与金融公司有纠纷，可以：
1.投诉至金融服务提供商；2.投诉至斯洛伐克NBS
二、投诉至斯洛伐克NBS
（1）电子邮件发送- 填写电子表格，附上证明文件；
投诉表格：https://regfap.nbs.sk/skusky/podanie
（2）邮寄- 填写打印好的表格，附上证明文件，邮寄到以下地址：
Nrodn banka Slovenska
Financial Consumer Protection Department
Imricha Karvaa 1
813 25 Bratislava
处罚实例
警告实例：
2018年11月21日，斯洛伐克NBS对Rhodium by Solomon Holdings Ltd发出警告，
该公司官网https://www.rhodiummarkets.com.声称业务范围有金额咨询、外汇和金融工具投资，但实际上该公司从未获得NBS授权，也不受NBS监管。
更多警告实例请查阅：https://www.nbs.sk/en/financial-market-supervision-practical-info/warnings/warning-list-of-non-authorized-business-activities-of-entities
常见问答
1.斯洛伐克NBS是否监管外汇？
斯洛伐克NBS监管外汇，斯洛伐克是欧盟成员国之一。
2.如果公司破产，斯洛伐克NBS有相关的机制来保护破产公司的客户吗？
NBS设立了投资保护基金（Investment Guarantee Fund）来保护客户权益。投资保护基金会根据客户损失的数额来赔偿，但是每人获得的赔偿最高为5万欧元（人民币约38万元）。
详情请查阅：https://www.nbs.sk/sk/faq
相关链接
欧洲证券及市场管理局ESMA：https://www.esma.europa.eu/
斯洛伐克工商会SOPK：http://web.sopk.sk/
联系方式
电话： 421 2 5787 1111/421 25865 1111
传真： 421 25787 1100
邮箱：info@nbs.sk
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标签：NBS监管 本文来源：零零财经责任编辑：外汇网站
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