美国NFA监管查询方法和步骤_NFA全国期货协会

牛本财经网提示：据NFA官网信息查询，全国期货协会(NFA)监管杠杆式外汇交易。美国对杠杆式外汇的定义：场外外汇交易属于高风险投资，不一定适合所有客户。

目前美国只有4家的交易商有零售外汇资格，分别是Gain Capital、Oanda、IG和Trading.com市场。

一、机构简介

机构性质

自律机构

机构介绍

美国全国期货协会是一个非商业性的独立监管机构，负责监管美国的衍生品行业。它是以营利为目的的会员制组织，监管范围包括期货交易、零售外汇和场外衍生品。自40多年前成立以来，NFA一直坚持维护期货市场的道德、和谐和统一，并保护投资者的利益。

监督成员遵守监督职责。

NFA的主要职能是使NFA成员严格遵守联邦法律和CFTC制定的规则，实行严格管理。NFA也有自己的规则，用来监督经纪人对交易者和投资者的行为准则，以防止交易者和投资者作弊。

机构职能

(1)维护衍生品市场的完整性

(二)保护投资者权益

(三)确保其成员符合监管要求。

(4)审计和监督成员必须符合NFA的财务要求；

(五)制定并执行保护客户利益的规则和标准；

(六)期货相关争议的仲裁；

(七)审批NFA会员资格。期货代理商家(FCM)、介绍经纪人(IB)、商品交易顾问(CTA)、商品合资基金经理(CPO)都可以成为NFA会员。

组织架构

(1)董事会

NFA董事会是其主要的管理和政策制定机构。董事会由成员董事和公共董事组成。

(2)委员会

NFA有几个委员会指导它制定规则和其他行动。

(3)NFA领导

NFA领导人包括代表其主要职能部门的官员和个人。

(4)强制性成员资格

强制会员制是NFA监管结构的基石，使整个行业能够自我监管。

（5）资金来源

NFA的主要资金来源是会费，以及由衍生品市场成员和用户支付的评估费。

（6）联合审计委员会

NFA是联合审计委员会（JAC）的成员，该委员会是一家自愿合作组织，由许多衍生品交易所和NFA组成。

二、牌照申请

第一、申请要求

1. RFEDs零售外汇交易商申请要求

（1）指定一名安全管理人员，以获得NFA在线注册系统（ORS）的安全访问权。

（2）填写在线Form 7-R表格

（3）满足RFED申请人合规要求

（4）填写在线年度调查表

（5）支付不可退还的500美元申请费

（6）支付不可退还的RFED会费

PS: 所有注册的零售外汇交易商必须是NFA会员

2.FDM外汇交易商申请要求

（1）按要求准备会计记录，提供公司所有财务活动内容。财务报表必须符合美国公认的会计准则。

（2）调整后净资本额必须大于FDM的最低净资本要求。

计算公式：调整后净资本额=流动资产- 负债- 资本支出

（3）净资本要求。每个FDM必须保持“调整后净资本额”等于或大于2000万美金，IB申请人最低净资本要求为5000美金。超出净资本要求，FCM和RFED必须进行早期预警。

（4）提交财务报告。FDM必须定期向NFA和CFTC递交财务报告。

（5）风险管理计划。FDM必须向其高级管理层和管理机构提供季度风险报告，当检测到风险发生实质性变化时，需要提交临时风险报告。

（6）风险评估报告。FDM必须通过WinJammer提交年度风险评估报告电子版，包括公司的组织结构图、财务和经营政策、程序和体系，以及子公司的财政年度财务报表。发生变化时，

FDM必须在财政季度末60日内报告公司组织结构图和/或财务和经营政策和程序的重大变更。

（7）首席合规官。FDM必须指定一名首席合规官，并确保其为负责人。首席合规官必须编制年度报告，并将报告提交给公司的高级管理层或董事会。此外，

该报告必须在FDM财政年度结束后90日内以电子形式提交给CFTC。

（8）实体办公室要求

所有FDM必须在美国大陆、阿拉斯加州、夏威夷州或波多黎各设立办公室，在该办公室已登记负责人和相关人员的监督下，编制和维护CFTC和/或NFA要求的财务和其他记录和报告。

第二、申请流程

（1）登录NFA网站http://www.nfa.futures.org/。在主页，找到“Online Registration”网上注册，在标签中间，找到“Login to ORS”登录ORS。

（2）登录到“Begin Enrollment Process”开始注册流程页面，点击“enrollment form”注册表格链接。

（3）进去后，选择组织类型。然后点击“Continue”继续按钮

（4）接着，输入“Full Name”全名等信息。然后填写公司安全管理人员的信息。NFA建议指定两名人员为安全管理员。

（5）然后输入公司地址信息，选择身份核实信息，可用于以后重置密码。

（6）最后，选择提交。

（7）几天后，安全管理员会收到NFA的注册批准信。信上会写明NFA分配的ID号，以及用户名以及临时密码。

（8）完成注册后，就要开始真正登记了。

NFA 信息中心联系电话800-621-3570 或312-781-1410

邮箱地址：information@nfa.futures.org

第三、申请时长

六周以上，但是具体情况要根据牌照复杂度而定。

三、牌照费用

四、监管细则

第一、监管细则

第二、RFED报告递交要求

其他报告（若适用）

1.资本低于最低资本要求通知。电话、传真或Winjammer系统通知

2.资本大幅消减通知。传真或Winjammer系统

3.公司负债超过客户资产通知。电话、传真或Winjammer系统通知

4.调整后资产低于最初早期资本预警要求。邮件或Winjammer系统通知

5.风险管理报告。Winjammer系统通知

6.风险披露报告。Winjammer系统通知

7.主要合规人员报告，年度提交。 Winjammer系统通知

8.材料缺失通知。 传真或Winjammer系统通知

9.财年报告变更或延长通知。邮件或Winjammer系统通知

10.安全存款金额变化通知。Winjammer系统通知

PS:另外NFA要求每位RFED每年向NFA提交问卷调查报告。

五、监管查询

1. 监管查询流程

进入查询页面https://www.nfa.futures.org/basicnet

BASIC全称为Background Affiliation Status Information Center（NFA成员背景资料信息中心），如下图所示。

第三步：在NFA ID中输入监管号，比如OANDA的监管号为“0325821”， 或者在Firm name中输入其英文名称“OANDA”，点击“go”。

第四步：在监管信息的页面中，首先看三个关键点，一是公司的名称是否与该公司官网上公布的名称一致；二是NFA ID是否与该公司官网上公布的名称一致；三是公司地址是否与官网上公布的公司地址一致。

第五步（最重要的一步）：投资者还一定要看该经纪商是否拥有零售外汇资质：Current Status(目前状态)里是否有RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED(RFEDSs 零售外汇经纪商)，

2. 在BASIC中查询公司的净资本、客户资金隔离报告

（1）按照以上步骤，进入公司受监管业务权限页面

（2）点击View Financial Information

（3）点击该公司的资本报告内容

六、监管投诉

一、NFA投诉

美国NFA接受在线和邮件或传真投诉，投诉处理无具体期限，非投资者也可以投诉，投诉是免费的。

NFA投诉方式：

1. 在线投诉：http://www.nfa.futures.org/basicnet/Complaint.aspx（在线投诉网页）

（在线投诉网页截图翻译，请单击以下图片，以查看完整翻译）

2. 邮件或传真投诉：http://www.nfa.futures.org/NFA-compliance/file-a-complaint-form.pdf（表格下载网址）

（投诉表格截图翻译，请单击以下图片，以查看完整截图翻译）

二、NFA仲裁

1. 仲裁概述：（如果您想追回损失的投资款，建议您走仲裁程序）

1983年，NFA开始采用仲裁，建立了公平公正和高效的解决客户投诉的程序。除了某些特定的例外情况外，

当客户对FCM（期货经纪商）、IB（介绍经纪人）、CTA（期货交易顾问）或CPO（期货基金经理人）会员或者是联合会员提出仲裁时，NFA的仲裁结果是强制性的。其裁决具有强制执行力，

除非被投诉方已停止营业。投资者可以通过NFA仲裁获得相应补偿。

一方提出仲裁后，双方陈述并提供相应的证据，然后由NFA仲裁员裁决，NFA仲裁比正式的诉讼费用低，时间短。双方可不需要律师申请索赔。

受理后，NFA会给您回信确认申诉，双方可在线查询申诉的进展状态。

为了节省费用和时间提高效率，当涉及赔偿金额低于150,000美元时，通常仲裁程序会转为调解阶段，由一个仲裁员通过书面调解进行解决，使投诉方和被投诉方达成统一的解决方案。

2. 仲裁时间

一般情况下，简易诉讼平均需要七至八个月时间。涉及复杂案件的听证会需要十二至十五个月时间处理。NFA的裁决是收费的，

投资者可以通过以下页面缴费：https://www.nfa.futures.org/ODR2/Login.asp

3. 提交仲裁方式

（1）在线提交仲裁：https://www.nfa.futures.org/odr/claim_clmnt.asp（在线投诉网页）

（请注意：在线提交仲裁申请信息时，需要填好相关信息后，再点“Next”（下一项），才能跳到下一个网页，因此仅以上图为例，后面的相关信息，可以参照可打印版《仲裁表》 ，

见（2）部分“仲裁表格截图翻译”。）

（2）邮件或传真提交仲裁：https://www.nfa.futures.org/arbitration/forms/cust_claim.pdf（表格下载网址）

（仲裁表格截图翻译，请单击以下图片，以查看完整截图翻译）

（在线仲裁网页截图翻译）

4. 仲裁费用

仲裁费用分为两部分，一部分为申请费，申请费金额依据赔偿金额的变化而变化，最低为50美元，详细费用请见《仲裁表格》 第2页左下角。另一部分为听证会费用，该笔费用也是依据赔偿金额而定，

最低为125美元，最高为5100美元，详细费用请见《仲裁表格》 第3页左上角。仲裁费用可以在线支付，也可以通过支票或汇票的形式邮寄至《仲裁表》 尾页末尾载明地址处。

七、处罚实例

第一、如何防止欺诈和滥用交易？

1.严格的登记检查。在美国期货、外汇市场上，给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。目前，

NFA约有4,100个成员和57,000名关联成员(NFA成员公司的代表)。

2.全面系统的规章制度。NFA对企业的销售方式，数据记录，定期报告，风险披露，业务自由，收费公开，最低资本要求等方面都有系统的、严格的规则。

3.强有力的执法性。企业若有违反规则的情况，NFA会采取以下措施：警告信，罚款，吊销牌照，禁止与NFA成员的任何合作，公开责令罚款（最高上限为250,000美元）。NFA会与CFTC,FBI及其他执法机构确保投诉的执行。

4.贸易管理和市场监督。

第二、处罚实例

八、相关链接

美国证券和交易委员会（SEC）：http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

（可以查到所有在美国上市公司的资料）

美国企业注册数据中心（manta）：http://www.manta.com/mb

美国商品期货交易委员会（CFTC）：http://www.cftc.gov

美国金融业监管（FINRA）：http://www.finra.org/AboutFINRA/MemberFirms

美国纽约证券交易所（NYSE）：http://www.nyse.com

美国证券投资者保护公司（SIPC）：http:///www.sipc.org

美国芝加哥期货交易所(CBOT)：http://www.cmegroup.com

纳斯达克：http://www.nasdaq.com

九、联系方式

电话： 001 312-781-1300

传真：312-559-3599

邮箱：information@nfa.futures.org.

地址：Chicago Headquarters，300 S. Riverside Plaza, #1800，Chicago, IL 60606-6615

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