巴哈马渣打银行监管查询方法和步骤_渣打银行巴哈马证券委员会
外汇监管提示
根据渣打银行官方网站巴哈马证券委员会(简称“渣打银行”)监管外汇保证金交易活动的信息,巴哈马外汇交易商需要获得SI(证券投资业)牌照。
差价合约定义:
(1)一个差价合约;
(二)因指数或其他标的资产价格或价值波动而产生损益的其他合约。
机构简介
机构性质:政府机构
机构历史
巴哈马证券委员会成立于1995年,是根据1995年《证券委员会法》设立的法定机构。《2011年证券法》(SIA,2011年)规定了渣打银行的工作。
渣打银行将负责管理SIA(2011年证券法)和IFA(2013年IFA投资基金法),这两部法律规定了对投资基金、证券和资本市场活动的监管。从2008年1月1日起,渣打银行被任命为金融和企业服务督察。
同时,他还负责管理2000年金融和企业服务提供商法案。
职责
有效监督和管理投资基金、证券和资本市场的活动,保护投资者,同时加强公众和机构对这些市场诚信的信心。
任务
SCB的任务是就与资本市场及其参与者有关的所有事项向部长提出建议;保持对资本市场的监管,以确保证券交易有序、公平和公正;向投资大众和资本市场宣传及时和准确的投资,
公平有效地披露信息;保护资本市场的完整性,防止由金融犯罪、市场不当行为和其他不公平和不正当做法造成的任何滥用行为;促进公众了解资本市场及其参与者和与投资相关的利益,
风险和责任;创造和促进有利于资本市场有序发展的条件;并履行证券法或议会委托或规定的任何其他职能。
愿景
一个充满活力和竞争力的金融服务部门,加上良好的监管措施和政策,可以增强信心。
目标
促进充满活力和竞争力的金融服务业的增长和发展。
牌照申请
巴哈马的外汇交易商需要获得证券投资许可证。SI执照公司的申请要求如下:
(1)最低资本要求
(2)管理人要求:
您需要一名首席执行官或高管(在渣打银行注册)、一名合规官(需要通过相关考试)和一名反洗钱报告官(需要通过相关考试)。详情如下:
(3)申请流程
提交材料(具体资料要求如下)-确认函-补缺资料-审核并付款-审批函。
Application link: http://www.scb.gov.bs/documents/facility-RTA registration process -2011_. Extension of portable document format file (abbreviation of portable document format)
牌照费用
不同类型的执照注册有不同的费用。详情如下:
监管查询
步骤一 登录巴哈马SCB的官网:https://www.scb.gov.bs/, 在页面下方找到Registrant Licensee Status Search;
步骤二点击进入后,找到Securities Industry Act, 2011 (SIA) 下的SIA Registrants 的列表;
步骤三 点击进入SIA Registrants的DPF文档后,用Ctrl+F 进行搜索即可。
监管投诉
当对投资不满意时,您可以通过以下2个步骤进行投诉:
步骤一: 直接联系外汇交易商
当您有投诉时,最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。
步骤二:若对外汇交易商处理结果不满意,可联系巴哈马SCB进行投诉
如果您对外汇交易商的回复不满意,您可以向巴哈马SCB进行投诉。
有两种投诉方式可选:
(1)在线向巴哈马SCB提交投诉。
在线投诉地址:http://www.scb.gov.bs/e_complaints.html
(2)邮件向巴哈马SCB提交投诉。
邮件投诉地址:info@scb.gov.bs
处罚实例
警告IMARKETS LIVE公司没有获巴哈马SCB牌照:http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20-%20Imarkets%20Live%20Draft.pdf
SCB公布一批吊销牌照名单表(Persons who have ceased to be licensed):http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20re%20Revocation%20of%20Licences%20-%2010Dec12%20(Final).pdf
常见问答
1. 巴哈马SCB监管外汇保证金业务活动吗?
答:监管。巴哈马SCB监管外汇保证金业务,外汇保证金业务属于差价合约CFDs的一种。
相关链接
巴哈马证券委员会:http://www.scb.gov.bs/
巴哈马央行(CBB):http://www.centralbankbahamas.com/
联系方式
邮箱:info@scb.gov.bs
电话:
1-(360)-450-0981 (国际)
1-(242) 397-4100 (巴哈马群岛首都拿索电话)
1-(242)-225-8171 (巴哈马群岛免费电话)
传真:1-(242) 356-7530
地址:3rd Floor, Charlotte HouseShirley and Charlotte StreetsP.O. Box N-8347Nassau, Bahamas
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标签:SCB监管 本文来源:零零财经责任编辑:外汇网站
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遇事冷静,合理利用空闲资金。如果外汇保证金交易者使用必要的家庭生活资金进行外汇投资,损失可能影响家庭的生计,外汇保证金交易也会受到压力,难以保持客观冷静的态度,所以要冷静再做出决定。
投资者切勿交易过量。成为成功投资者的原则之一是在任何时候保持3倍以上的资本,以应对价格波动。如果你没有足够的钱,你应该减少买卖合同。否则,你可能被迫“削减”,以弥补资金,因为资金不足。