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巴哈马渣打银行监管查询方法和步骤_渣打银行巴哈马证券委员会

2023-06-13 10:46:59 来源:零零财经

外汇监管提示 根据渣打银行官方网站巴哈马证券委员会(简称“渣打银行”)监管外汇保证金交易活动的信息,巴哈马外汇交易商需要获得SI(证券投资业)牌照。差价合约定义:(1)一个差价

外汇监管提示

根据渣打银行官方网站巴哈马证券委员会(简称“渣打银行”)监管外汇保证金交易活动的信息,巴哈马外汇交易商需要获得SI(证券投资业)牌照

差价合约定义:

(1)一个差价合约;

(二)因指数或其他标的资产价格或价值波动而产生损益的其他合约。

机构简介

机构性质:政府机构

机构历史

巴哈马证券委员会成立于1995年,是根据1995年《证券委员会法》设立的法定机构。《2011年证券法》(SIA,2011年)规定了渣打银行的工作。

渣打银行将负责管理SIA(2011年证券法)和IFA(2013年IFA投资基金法),这两部法律规定了对投资基金、证券和资本市场活动的监管。从2008年1月1日起,渣打银行被任命为金融和企业服务督察。

同时,他还负责管理2000年金融和企业服务提供商法案。

职责

有效监督和管理投资基金、证券和资本市场的活动,保护投资者,同时加强公众和机构对这些市场诚信的信心。

任务

SCB的任务是就与资本市场及其参与者有关的所有事项向部长提出建议;保持对资本市场的监管,以确保证券交易有序、公平和公正;向投资大众和资本市场宣传及时和准确的投资,

公平有效地披露信息;保护资本市场的完整性,防止由金融犯罪、市场不当行为和其他不公平和不正当做法造成的任何滥用行为;促进公众了解资本市场及其参与者和与投资相关的利益,

风险和责任;创造和促进有利于资本市场有序发展的条件;并履行证券法或议会委托或规定的任何其他职能。

愿景

一个充满活力和竞争力的金融服务部门,加上良好的监管措施和政策,可以增强信心。

目标

促进充满活力和竞争力的金融服务业的增长和发展。

牌照申请

巴哈马的外汇交易商需要获得证券投资许可证。SI执照公司的申请要求如下:

(1)最低资本要求

(2)管理人要求:

您需要一名首席执行官或高管(在渣打银行注册)、一名合规官(需要通过相关考试)和一名反洗钱报告官(需要通过相关考试)。详情如下:

(3)申请流程

提交材料(具体资料要求如下)-确认函-补缺资料-审核并付款-审批函。

Application link: http://www.scb.gov.bs/documents/facility-RTA registration process -2011_. Extension of portable document format file (abbreviation of portable document format)

牌照费用

不同类型的执照注册有不同的费用。详情如下:

监管查询

步骤一 登录巴哈马SCB的官网:https://www.scb.gov.bs/, 在页面下方找到Registrant Licensee Status Search;

步骤二点击进入后,找到Securities Industry Act, 2011 (SIA) 下的SIA Registrants 的列表;

步骤三 点击进入SIA Registrants的DPF文档后,用Ctrl+F 进行搜索即可。

监管投诉

当对投资不满意时,您可以通过以下2个步骤进行投诉:

步骤一: 直接联系外汇交易商

当您有投诉时,最好的方式是直接联系外汇平台帮忙解决。

步骤二:若对外汇交易商处理结果不满意,可联系巴哈马SCB进行投诉

如果您对外汇交易商的回复不满意,您可以向巴哈马SCB进行投诉。

有两种投诉方式可选:

(1)在线向巴哈马SCB提交投诉。

在线投诉地址:http://www.scb.gov.bs/e_complaints.html

(2)邮件向巴哈马SCB提交投诉。

邮件投诉地址:info@scb.gov.bs

处罚实例

警告IMARKETS LIVE公司没有获巴哈马SCB牌照:http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20-%20Imarkets%20Live%20Draft.pdf

SCB公布一批吊销牌照名单表(Persons who have ceased to be licensed):http://www.scb.gov.bs/documents/Public%20Notice%20re%20Revocation%20of%20Licences%20-%2010Dec12%20(Final).pdf

常见问答

1. 巴哈马SCB监管外汇保证金业务活动吗?

答:监管。巴哈马SCB监管外汇保证金业务,外汇保证金业务属于差价合约CFDs的一种。

相关链接

巴哈马证券委员会:http://www.scb.gov.bs/

巴哈马央行(CBB):http://www.centralbankbahamas.com/

联系方式

邮箱:info@scb.gov.bs

电话:

1-(360)-450-0981 (国际)

1-(242) 397-4100 (巴哈马群岛首都拿索电话)

1-(242)-225-8171 (巴哈马群岛免费电话)

传真:1-(242) 356-7530

地址:3rd Floor, Charlotte HouseShirley and Charlotte StreetsP.O. Box N-8347Nassau, Bahamas

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标签:SCB监管 本文来源:零零财经责任编辑:外汇网站

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