海通证券客服电话(海通证券客服电话24小时人工服务)
2024-09-07 07:46:09 来源：理财投资网
海通证券客服电话
海通证券客服电话，被骗报警啦!新京报快讯”11月2日，记者从海通证券获悉，近日，经人介绍，安徽证监局和贵州省公安厅联合对海通证券淮北现代服务业园区营业部开展现场检查，发现该营业部存在三类违规行为:一是员工报备管理不到位，存在3个问题。
二是权限管理不到位，存在未及时更新员工、股东姓名、账号和密码信息。
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三是内控管理不到位，存在内控管理不到位。
上述三类行为，属于严重违纪违法和受到刑事处罚的情形，海通证券淮北现代服务业园区营业部应该追究相应责任。
据海通证券介绍，安徽证监局及贵州省公安厅联合对海通证券淮北现代服务业园区营业部开展了现场检查，对检查中发现的问题，海通证券淮北现代服务业园区营业部提出整改方案:一是调整了公司内部治理结构，健全公司治理和内部控制制度，强化高管人员和管理人员的岗位责任，落实好公司前台执行销售工作的制度，对投资者进行有效教育。
二是对营业部各部门高管人员、营销人员采取“单向禁止”的要求。
三是强化日常跟踪跟踪，特别在内部信息技术控制上，特别在行政和合规检查上，对执行检查发现的问题，及时提出整改要求，并出具了专项整改意见，并要求公司定期披露整改进展情况。
现场检查发现的问题，海通证券淮北现代服务业园区营业部已于2020年10月12日责令公司改正并计提预计负债，并于2020年12月31日对该营业部新签订的风险排查报告进行了核减核销。
同时，对“重大事项未公告”和“重大事项未及时公告”两类管控责任人给予内部追责，并计提相应的预计负债，追责过程中形成的《2018年度内部控制评价报告》及《内部控制评价报告》共计46项。
此外，该营业部也存在多项重大违规行为。
一是部分对外活动和业务事实的陈述虚假，相关单位出具了虚假文件。
二是账户在财务内的设置和使用不规范。
三是主动使用募资、收购资产、委托理财等行为。
四是公司对其他违规行为的谴责。
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