中国期货市场鸟瞰:中国证监会和中期协
一、中国证券监督管理委员会
国务院《期货交易管理条例》规定,中国证监会对期货市场实行集中统一监督管理。显然,中国证监会是政府授权的法定监管机构,履行法定监管职责。
在中国证监会内部,有专门的期货监管部,是中国证监会监督管理期货市场的职能部门。主要职责是:起草期货市场监管规则和实施细则;审查期货交易所的设立、章程、业务规则和上市期货合约,监督其业务活动;审查期货经营机构、期货结算机构、期货投资咨询机构的设立、从事期货业务的资格,并监督其业务活动;审查期货经营机构、期货结算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格,监督其业务活动;分析国内期货交易市场,研究国内外期货市场;审查境内机构从事境外期货业务的资格,监督其境外期货业务活动。期货监管部下设五个部门:办公厅、交易所监管部、经纪公司监管部、境外期货监管部、市场分析部。
二。中国期货协会
中国期货业协会(以下简称协会)成立于2000年12月29日。是根据《社会团体登记管理条例》成立的全国性期货行业自律组织,是非营利性社会团体法人。其注册地和常设机构位于北京。协会接受中国证监会和中华人民共和国民政部的业务指导、监督和管理,民政部是协会的登记管理机关。
大会是协会的最高权力机构,由理事会组织,每四年举行一次。理事会是会员大会的执行机构,在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作,并对会员大会负责。理事会应至少每年召开一次会议。理事会由普通会员、特别会员和非会员组成。董事任期四年,可连选连任。协会设立专业委员会和专项基金管理委员会,根据理事会授权开展工作。
协会设会长一人,专职副会长若干人,兼职副会长若干人,秘书长一人,副秘书长若干人。协会会长、副会长、秘书长的任期为四年。未经中国证监会和民政部批准,会长、副会长连任不得超过两届。主席是协会的法定代表。协会设有会长办公室,由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长及会长指定的其他人员组成。目前,协会常设办事机构包括办公室(党委办公室)、纪检监察室、1名委员、2名委员、培训部、投资者教育部、研究部、创新支持部、自律监管部、考试认证部、信息技术部等11个部门。
宗旨:在国家对期货行业集中统一监督管理的前提下,对期货行业进行自律管理;充分发挥政府与期货业的桥梁和纽带作用,服务会员,维护会员合法权益;坚持期货市场公开、公平、公正,维护期货行业正当竞争秩序,保护投资者合法权益,促进期货市场规范发展。
协会的主要职责:
和教育
受理投资者有关期货业务的投诉,调解会员与投资者之间的纠纷。
服务会员,依法维护会员合法权益,积极向中国证监会和国家有关部门反映会员在业务活动中的问题、建议和要求。引导和推动产业服务实体经济,履行社会责任。
并制定和实施期货人才发展战略,加强期货人才队伍建设,为期货从业人员提供继续教育和业务培训。
设立专项基金,为期货行业人才培养、投资者教育或其他具体事业提供资金支持。
开展行业网络安全和信息化自律管理,提高行业网络安全和信息化水平。
收集整理期货相关信息,开展会员之间的业务交流,组织会员开展期货行业发展研究,提出相关政策、法律法规建议,推动业务创新。
加强与新闻媒体的沟通和联系,宣传期货市场,经批准表彰或奖励在行业内有突出贡献的会员和从业人员,组织业务竞赛和文化活动。
开展期货行业国际交流与合作,加入国际组织,推进相关资格互认。
根据自律规则,境内特定品种的期货交易、相关业务活动及其他涉外业务应当实行行业自律。
法律法规规定、中国证监会委托和会员大会决定的其他职责。
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