期货行业自律管理

行业自律是市场经济条件下的管理实践。每个行业都有自律组织和自律制度。由于期货知识的市场特性，行业自律应该更严格、更规范。作为整个期货交易风险管理的重要环节，期货交易的行业管理意义重大。

1.期货行业协会的性质和地位

期货行业协会是依据国家法律成立，由期货行业专业人士组成，以期货行业为依托的全行业自律组织。它有会员制。其成员包括期货经纪公司、中介经纪人、期货共同基金的组织者、期货交易顾问等。期货交易所、银行等从事期货业务的机构也可以加入。这使得全国期货业协会能够有效地发挥其行业管理职能。

协会成员有特定的义务，必须遵守协会的规则。协会的资金来源主要是用户缴纳的会费和手续费。

对全国性行业协会的有效管理是风险管理的重要组成部分。它协助政府管理部门进行宏观监管，并使同行自律，从而更有效地管理整个期货市场。

2.期货行业协会的职能

期货业协会最基本的作用是制定和实施期货行业全面的自我管理制度。具体来说，它有以下几个方面：

(一)所有从事期货交易的经纪公司和经纪人必须在中国证监会注册。行业管理协会成立后，中国证监会可以将审批登记申请的业务委托给行业协会。期货行业协会注册的基本有四类人：期货经纪公司、经纪中介机构、基金经理、期货交易咨询公司。此外，在期货经纪公司工作的经纪人也必须在行业协会注册。

(2)教育培训功能。一是对公众投资者的宣传教育，负责编写资料和刊物，定期向投资者提供包括市场信息在内的各种信息，帮助投资者了解风险和收益的情况及其权利和义务；二是对协会会员的教育培训，主要是进行守法和加强职业道德教育，举办全国性期货交易培训班；三是举办期货经纪考试。为了保证期货经纪人具备一定的专业能力，维护客户利益，规定所有期货经纪人必须通过全国期货业协会举办的期货经纪考试。只有通过考试并获得许可证后，他们才能作为经纪人进行期货交易。

(3)审计监督功能。全国期货业协会可与交易所审计部联合成立全国审计委员会，协调工作，避免重复。工作主要包括对会员的业务状况进行抽查和定期审计，以及对一家公司的所有期货业务进行全面审查；要不断监管期货经纪公司和经纪人的真实财务状况，确保其运营资金始终保持在行业协会规定的水平之上。如果发现其运营资金未达到一定水平，期货经纪公司和经纪人将受到罚款或停业等一定的严厉处罚。对经纪公司和经纪人的交易行为进行检查和监督，防止其滥用资金，以不正当手段欺骗客户进行期货交易。

(4)仲裁功能。行业协会应该有自己独立的仲裁制度，主要职能是：一是调解会员与客户之间、会员之间的纠纷，大部分纠纷应该通过协会的调解解决。调解不成，会提起诉讼；二是仲裁会员违规案件。全国性行业协会应在全国各地设立地方业务执行委员会，处理各种案件。

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