私募股权投资基金管理办法

私募股权投资基金管理办法.

在私募股权投资基金风险管控的实际操作中，总结出有效的风险管控方法包括以下几点。

1.职业精神的培养

专业精神是对企业员工的要求，而不仅仅是对管理层的要求。只有从领导到员工，从一线到后台都有专业素养，风险管理和系统管理才能落到实处。要做到这一点，人力资源部门要做好员工的培训计划，同时高层领导要以身作则，全面提高员工的职业精神和道德水准。

2.设计合理的组织结构。

不同的企业有不同的组织结构。风控部门经常和业绩部门的运作发生冲突。如何找到两者的平衡点，需要完善的组织架构和周到的考虑。一般来说，将风控部门设置在总经理管辖之下并不是一个好的架构，因为总经理主管业务，风险管理部门很可能对业务中的一些操作产生顾虑，要求停止业务。一旦发生这样的碰撞，总经理的选择会非常困难。因此，将风险管理部门设置为对董事会负责并向董事会报告较为合适，这也是由投资行业的特殊性所决定的。

3.建立健全制度。

投资机构可以根据自身的资本规模和管理能力落实风险控制制度，建立一系列规章制度监督风险控制规定的执行，真正把工作落实到位。

4.风险警告

建议将风险工作贯穿于投资的全过程。

(1)在投融资双方谈判过程中，风险控制部应以批注的形式提出相关问题的风险，并注明处理意见。

(2)对于签订的合同，风控部门需要梳理彼此的权利义务，针对可能出现风险的关键点，提前进行风险提示。

(3)对于已投资的项目，需要根据已签署的相关文件和投后管理报告，对投资项目的重要关键点进行归纳和总结，并向投后管理部门进行风险提示。

(4)对于需要投资委员会批准的项目，风险管控部应出具书面风险提示，供全体委员参考。

5.风险处理机制

一旦风险发生，风险管控部门需要与相关业务部门共同制定解决方案，并根据解决方案参与调解、起诉、执行等流程，还要配合相关执法部门和律师。

6.风险管理工作报告

根据风险管理制度的实施情况，风险管控部门需要编制风险管理工作报告并向董事会和执行董事报告，同时根据具体情况决定将报告抄送其他人员。

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