爱沙尼亚FSA监管查询方法和步骤_FSA爱沙尼亚金融监督局
2023-06-13 10:45:30 来源：零零财经
外汇监管提示
根据FSA在官网的信息，爱沙尼亚金融监管局(FSA)监管杠杆式外汇交易。然而，爱沙尼亚监管当局没有授权任何投资公司在中国开展业务。
爱沙尼亚对杠杆式外汇交易的定义：实时外汇交易合约可以无限期续约，无需像货币兑换一样实际交割或交接货币。这样，双方基础货币的汇率波动就暴露出来了。
实时外汇交易合约视为衍生合约。这个合约的得失是以币种对市场价的变化来评估的。
实时外汇交易合约的值由货币的汇率计算得出，同时也考虑了货币对和货币篮子。
注：经爱沙尼亚不监管纯粹交易外汇的公司工作人员核实，这些公司必须遵守反洗钱和反资助恐怖主义的法律。
另外必须获得金融情报机构，FIU (Financial Intelligence Unit)的授权网址是https://www . politisei . ee/en/organisatsioon/rahapesu-andmebroo/，但是爱沙尼亚监管局监管主要业务涉及外汇的公司。
比如一些投资公司和支付公司。
机构简介
机构性质：政府机构
机构介绍：爱沙尼亚金融监督局是一个拥有独立权力和独立预算的金融监督机构，以国家的名义进行监督，其活动和决策是独立的。
金融监管局对银行、保险公司、保险中介机构、投资公司、管理公司、投资和养老基金以及授权支付服务提供商、电子货币机构、小额信贷机构和证券市场进行国家监管。另外，
他们还监督在爱沙尼亚设立的银行、保险公司或投资公司的分支机构。爱沙尼亚金融监督局旨在帮助提高金融服务公司提供的服务的稳定性和质量，从而提高爱沙尼亚货币系统的可靠性。
2005年6月了结结构变化，FSA通过监督资本和服务来组织工作。市场参与者的偿付能力和可持续性是其资本监管的主要方面，而监管服务旨在确保金融服务的透明度、可靠性和效率。
FSA管理委员会目前由Kilvar Kessler(主席)、Andres kurg PLD和Andre NMM领导。
监管目标
(1)确保金融服务公司提供稳定和高质量的服务，以提高爱沙尼亚货币体系的可靠性；
(2)监管的主要目的是确保金融机构能够满足客户的未来需求，包括支付存款、保险损失或养老金。此外，FSA还致力于提高爱沙尼亚金融部门的效率，避免系统性风险。
防止金融领域刑事犯罪的发生；
(3)该机构的工作还包括向客户解释风险类型，并协助他们选择适当的金融服务。
牌照申请
1. 申请费用
一千欧元
2. 申请流程
投资性公司的发起人或者注册的公众有限责任公司的管理委员会申请活动许可时，应当向金融监督管理机构提交下列文件和资料：
(1)公司成立后的基本协议或决议的公证复印件。
(2)公司章程及股东大会关于修改公司章程的决定复印件，经营公司的，连同修改后的公司章程文本。
(3)股东名册，应列明各股东或成员的姓名及个人识别码或注册码及出生日期，并应注明各股东的股份及投票号码。
(4)申请人拥有的股东信息合格。
(五)申请人管理委员会、监事会成员及管理人员情况。
(6)申请人或其管理人员拥有20%以上股份的公司的资料，其中还应包括股本额、活动清单和上述人员的参与比例。
(七)申请人的审计人员和内部控制人员情况。
（8）申请人的初始资产负债表和收入和支出概况，或者对于运营公司来说，截至提交申请月份之前的月份末尾的资产负债表和损益表以及最近三次年度报告（如果存在）
（9）对于运营公司，提供证明自有资金规模和审计报告的文件；
（10）如果合格控股是由外国信贷机构，管理公司，投资基金，投资公司，保险公司或任何其他受到金融监管的人所拥有，则由适当国家监管机构出具的证明，
以显示该外国证券公司持有有效的活动许可证，最后还需确定其活动不违反当局的现行立法
（11）申请人三年的业务计划，至少包括拟定活动的说明，申请人的组织结构，业务场所，适用的信息系统和其他技术设备和经济指标
（12）会计政策或程序或其草案
（13）监督遵守《洗钱和恐怖主义融资预防法》 规定的行为守则和内部审计规则
（14）申请人承担支付《担保基金法》 规定的单一捐款义务。
3. 申请时长
2-6个月
牌照类型
监管细则
1. 监管框架： 《爱沙尼亚证券市场法规》 和欧盟MIFiD II法规
2.资金隔离：爱沙尼亚要求投资公司必须将客户资金与自有资金分离，客户资金以信托方式保存。外汇交易商属于投资公司类别。
3. 杠杆限制：爱沙尼亚属于欧盟成员，遵循欧盟杠杆限制30:1。
监管查询
第一步：登录网站：http://www.fi.ee/，点击左上角“English”选择英文模式。
第二步：在界面右上角搜索框内输入公司名称，点击搜素。我们以“AS Inbank”为例，输入后点击，显示如下。
第三步：点击“AS Inbank”，进去便可得到详细信息。
第四步：此外，如果您想要获得受监管公司的列表式信息，您可以采取如下方式进行。进入网站页面选取英文模式后，点击“Supervised Entities”，
之后您便可以对每一类受监管的机构进行查看了。
监管投诉
争端解决
1.索赔处理时长与限额
17天；100,000 欧元
2. 联系方式
电话：372 6680 580
邮箱：info@fi.ee
处罚实例
常见问答
详情请点击此链接：http://www.fi.ee/index.php?id=12252
联系方式
电话：372 668 0500
传真：372 668 0501
邮箱：info@fi.ee
地址：Postal Sakala 4, 15030 Tallinn Estonia
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