证券经纪公司该求什么？

当有人想交易期货合约，他可以选择许多不同的交易服务。市场上有全服务公司、折扣服务提供商和在线交易公司。为了吸引更广泛的交易者，许多公司可以提供一整套替代服务类型。

在选择证券经纪公司作为客户或经纪人时，要牢记几个因素：财务稳定性(资产负债表)；2公司声誉；(3)指令执行；研究材料；5专业经纪人；佣金率；7费用；8可用时间。

财政稳定

* *人们考虑期货交易的原因就是赚钱。当他们的交易产生利润时，他们无疑希望确保他们将收到所有属于他们的钱。他们不想承担额外的风险，如客户经理携款潜逃或经纪公司倒闭。期货交易本身的风险就足够了。所有期货领域的人代理应该都有类似的顾虑。

尽管客户可能不会问与这方面相关的问题，但在关于公司的初次谈话中，应涵盖以下几点：

1.你在这个行业多久了？

2.公司的资本规模。

3.该公司的年销售额。

4.公司的净值。

5.公司的财务报表或年度报告(如客户要求)。

6.如果你所属的公司是一家清算公司，你应该记住以下事实的价值：讨论每个清算成员的财务完整性如何得到该清算公司任何其他成员的支持；解释结算公司是如何运作的；讨论每天收盘时每笔交易是如何与市场挂钩的；解释每个成员公司如何在每个交易日开始时必须保持足够的资金；说明所有客户资金都要单独记账，不能用来支持清算公司的债务。

名声

声誉不仅与财务稳健性密切相关，还包括公司的道德实践。每个交易者都应该知道全国期货协会。事实上，你可以建议潜在客户直接联系全国期货协会，检查你自己或你的公司的注册情况。全国期货协会和商品交易所协会的文件记录了对任何个人和会员公司的仲裁和指控。作为行业专业人士，您应该熟悉记录的内容。联系全国期货协会，索要一份针对你的公司和你的上级的所有赔偿案件的清单。你应该知道案情和结果。

期货交易和证券经纪是商业活动。当你经营一家与成千上万的客户和数亿美元打交道的企业时，来自客户的抱怨是绝对不可避免的。就像会有很多客户对你的服务满意一样，也一定会有很多客户对你的服务不满意。所以，不要因为一个公司在档案里记录了几笔赔偿，就立刻否定整个公司的诚信。

调查客户投诉的性质。是否有多个同类型的投诉？投诉是否包括销售行为或广告欺诈？投诉的措辞有多强硬？案件最终结果如何？这个案子被驳回了吗？这个消息很重要，因为有时候亏了钱的交易者会不择手段把亏的钱要回来(而不是为自己的决定负责)。很多时候，你会发现针对个人经纪人或公司的激烈法律诉讼堆积如山。如果案件被驳回，很有可能是就是全国期货业协会在审查相关证据后，认定券商没有过错。

关于这类投诉，比较典型的例子是就是，出现在一个交易者放任自己的交易亏损不断增加的时候(这种情况要么是因为根本找不到客户，要么是客户只是想躲避券商追加保证金的通知而出现)。最终，在账户成为亏损之前(有时甚至是在账户亏损成为现实之后)，券商不得不强制平仓结算头寸。

通常情况下，经过一段时间(几天、几周甚至几小时后)，市场收复之前的失地，回到对客户来说可以盈利的价格水平。这时候客户就会声称券商擅自平仓头寸，然后要求赔偿。这种情况经常发生。如果代理人在每一个案件中都尽职尽责，不仅保留所有尝试沟通的记录，而且行为专业，案件就会被驳回。

所以，你一定要核对指控的每一个细节，因为投诉只是经纪业务的一个组成部分。经纪人应该准备好向任何提出询问的人解释这些指控的细节。

指令执行

你的公司使用什么方法来执行交易？这一点非常重要，因为如果一个交易指令执行时间过长，会给交易者的收益率带来显著差异。证券经纪公司内部交易指令的传递路径有不同的分类方式。

我们按从慢到快的顺序列出如下：

1.小型证券经纪公司，经纪人很多，但只有一个输入指令的交易台(这也是这家公司唯一拥有的录音电话线)。经纪人收到客户的订单后，*通过这个录音电话确认订单，然后经纪人或文员给结算公司的电报局打电话。电报室接到指令后，立即传送到交易大厅。交易大厅收到指令并执行后，将交易情况上报电报局，电报局再联系证券经纪公司交易台。之后，经纪人会和客户确认交易。

2.一家中型证券经纪公司和一个交易台。公司所有的电话线路都被录音了，交易线路也不例外。这时候就不需要通过二线跟客户确认指令了。收到指令后，经纪人会将指令传递给交易台。交易台既可以直接呼叫场内经纪人，也可以通过电子方式输入指令，必要时甚至可以联系电话间。所有的订单都会在交易后报告给交易台，然后传递给经纪人。之后，经纪人和客户取得联系，以确认交易状态。

3.券商众多，交易席位面积大的大型证券经纪公司。所有的电话线路都被录音了。经纪人或交易台接收客户的指令。交易台和经纪人将指令传递给职员(通常，每个交易所都有一个或多个职员)。工作人员要么直接将指令传送到场地，要么以电子方式输入指令。交易会很快上报，因为公司有很多不用的电话，所以可以接触很多人——对于每个业务员来说，他负责的交易单和交易池的数量一般都很有限。

4.2号和3号同时有选择方式就是经纪人直接与场地取得联系。交易者呼叫经纪人请求交易，经纪人可以直接呼叫场内经纪人传输交易指令(省去了一个传输环节)。场内经纪人立即向经纪人报告交易(在快速交易的情况下)，然后经纪人向客户报告交易。

5.线上经纪人无法直接传递给场内经纪人。很多券商到处推广网上交易，但有时候，网上交易指令流的传输速度不一定比客户打电话快。很多时候网上交易的订单会*停留在融资融券交易台(还有就是说在订单发送给场内券商之前，融资融券交易台*要先检查确认账户内是否有足够的保证金)。这一步的存在会让整个过程变慢。询问指导的流程状态。除非账户资金充足，客户经验丰富，否则很难避免保证金验证这一步。

6.指令直接进入交易池。这个过程的操作可以通过几种方式实现。客户可能有资格直接进入场内，然后能够直接呼叫场内经纪人(一些公司公开宣传这一功能，但交易者通常需要经过一个测试阶段才能允许直接进入。因此，虽然许多交易者有时可能认为他们是在直接和场内经纪人对话，但他们实际上是在和指令室对话。指令可以通过电话或电子方式传送到交易池。电子指令会自动显示在交易池的打印机或场内经纪人持有的电子设备上。无论哪种方式，交易订单都可以快速平仓和报告。

有了自己的交易经验，你应该明白每个指令输入服务的价值。许多经纪公司将有多种服务可供选择，以满足发展中交易者的需求。

研究成果

这家经纪公司能提供什么样的研究成果？这家公司是有一个集中的研究部门，还是有经纪人来完成相关的研究工作？大部分交易者总是希望自己的全业务经纪人比自己更了解市场，这也是交易者觉得经纪服务对他们来说是增值的原因之一。关于交易，经纪人当然应该提供一些便利。一些客户对他们的外部研究不感兴趣。他们会自己做功课，不想被别人的观点误导。有些客户只是想在订单输入和其他有用信息方面得到经纪人的帮助。

客户希望他们的经纪人知道这些基本知识：

1.每个期货：在哪里交易合约。

2.交易的开始和结束时间。

3.保证金要求。

4.指令输入程序。

5.合约详细规则。

6.账户处理和账户信息的含义。

7.如何阅读和理解你的报告？

8.行业信息。

9.期货期权价格计算。

10.如何正确执行指令？

11.如何摆脱价格处于限价的局面？

12.哪个市场适合交易？

13.各种报告什么时候出？

14.报告发布后可能产生的市场影响。

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