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国债期货交易管理暂行办法(国债期货交易场所)

2023-02-02 09:51:23 来源:期货知识

为加强国债期货市场管理,规范国债期货交易行为,保护国债期货交易当事人的合法权益,制定《国债期货交易管理暂行办法》。国债期货交易管理暂行办法-第一章总则第一条为了加强国

为加强国债期货市场管理,规范国债期货交易行为,保护国债期货交易当事人的合法权益,制定《国债期货交易管理暂行办法》。

国债期货交易管理暂行办法-第一章总则

第一条为了加强国债期货市场管理,规范国债期货交易行为,保护国债期货交易当事人的合法权益,制定本办法。

第二条本办法所称国债,是指财政部代表中央政府依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

第三条本办法所称国债期货交易是指以国债为标的物的期货交易合约。

本办法适用于中华人民共和国境内的国债期货交易及其相关活动和监督管理。

第四条国债期货交易及其相关活动必须遵守有关期货交易的法律、行政法规,遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

第五条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)是国债期货交易的主管机关。中国证监会和财政部依照法律、行政法规对全国国债期货市场进行监督管理。

国债期货交易管理暂行办法第二章国债期货交易经纪机构

第六条本办法所称国债期货交易场所,是指经中国证监会会同财政部批准从事国债期货交易的交易场所。

未经中国证监会和财政部批准,任何交易场所不得进行国债期货交易。

第七条申请国债期货上市的交易场所,必须向中国证监会和财政部提交下列文件:

(一)申请报告;

(二)交易场所章程;

(三)国债期货交易管理规则及其实施细则。

(四)拟参与国债期货交易的会员名单;

(五)拟从事国债期货交易的管理人员名单及简历;

(六)中国证监会和财政部要求的其他文件。

第八条前条第(三)项所称国债期货交易管理规则应当载明下列事项:

(1)国债期货说明合约;

(二)交易地点和时间;

(三)暂停交易。

(四)交易程序和交易方式;

(五)结算和交付方式;

(六)保证金缴纳和管理方式;

(7)交易手续费的收款率;

(八)会员收支账目审计办法;

(九)国债期货交易会员资格的规定;

(十)城市代表管理规定;

(十一)交易中的禁止行为;

(12)违约及罚款的处理;

(十三)其他需要说明的事项。

第九条国债期货交易场所制定和修改国债期货交易管理规则,必须报中国证监会会同财政部审批。

第十条国债期货交易场所国债期货设计合约经中国证监会和财政部批准后方可上市交易。

第十一条国债期货交易场所不得设立分支交易场所。

未经中国证监会会同财政部批准,国债期货交易场所不得通过与交易所或者交易中心联网,直接接受会员的交易指令,直接与会员进行资金结算

国债期货交易管理暂行办法——第三章国债期货的交易、结算和交割

第十四条国债期货交易必须在国债期货交易场所通过集中竞价方式进行。

第十五条国债期货交易场所应当建立国债期货交易的涨跌停板制度,确定国债期货每日最大价格波动区间,设定最大客户投机头寸持仓,交割月份持仓,并报中国证监会批准。

当客户的套期保值需求持仓超过国债期货交易场所规定的限额持仓时,必须向交易场所申报,并获得交易场所的许可。否则交易场所有权根据预先设定的规则对会员超额进行强制持仓平仓,由此造成的损失由会员承担。

第十六条国债期货交易场所有权了解其会员的账户:010至31050交易的客户。同一客户在同一交易所不同会员开户的,以账户总额持仓为准。

第十七条国债期货交易场所应当向会员公布实时行情,制作国债期货每日交易行情表,公布国债期货交易信息,如成交量持仓、最高最低价、开盘价、收盘价、结算价等。

第十八条国债期货交易场所因不可预见的突发事件或者为维护国债期货交易的正常秩序而采取技术措施关闭时,必须立即向中国证监会和财政部报告。

第十九条国债期货交易实行保证金制度,为具有国债期货业务资格的会员设立国债期货交易专用债券账户。从事国债期货交易的会员必须按照规定缴纳保证金。

前款所称保证金,包括会员开户必须缴纳的基本保证金、按照每笔交易金额的一定比例必须缴纳的初始保证金、维持国债期货交易场所规定的一定保证金水平必须缴纳的追加保证金。

第二十条国债期货交易所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。交割后,保证金比例应提高至20%以上。最后交易日前第三个营业日,做空方支付不低于其做空净值85%的国债持仓,多方支付不低于其做多净值85%的现金持仓。

中国证监会有权根据市场情况调整前款所列的保证金比例。

第二十一条国债期货交易场所结算机构应当对会员国债期货交易实行每日结算制度,承担交易履约责任和风险,确保期货履约合约。当日收盘:必须在下一交易日开盘前完成合约的结算和资金划转,并将结算情况通知会员。

会员保证金不足时,国债期货交易所应当要求其及时补足保证金,否则有权强制持有合约平仓,由此造成的损失由会员自行承担。

第二十二条国债期货交易场所不得允许会员以任何方式透支进行期货交易。

第二十三条国债期货日结算价合约为全天交易的加权平均价。

第二十四条国债期货交易场所应当收取成交金额20%以上的费用手续费20建立风险基金。风险基金由国债期货交易场所统一管理,专款专用。

第二十五条国债期货交割是国债所有权的转移,具体交割程序由交易场所结算机构制定。

第二十六条国债期货可以采用纸质债券交割和无纸化债券转让交割两种方式交割,不得采用现金交割。

纸质债券交割的,可以交割国家实物债券和财政部确认的托管机构发行的国债。无纸化债券转让交割的,国债期货交易所结算机构必须向财政部授权的簿记系统确认交易双方确有相应数量的无纸化债券,并通过财政部授权的簿记系统进行无纸化债券转让。债券的具体转让程序和期限由国债期货交易所规定。

第二十七条国债期货交易场所必须设立专用仓库,以纸质债券进行国债实物交割;无纸化债券的交割必须通过财政部指定的国债簿记系统进行。

第二十八条国债期货交易场所应当建立符合期货监督管理和实际监控要求的信息系统,按照中国证监会和财政部的要求,向其提供国债期货市场信息。

第二十九条中国证监会有权随时派员对国债期货交易场所及其会员单位的业务、财务状况、各种交易记录、文件、会计账簿以及其他与国债期货交易有关的资料进行检查。

第三十条国债期货交易场所应当在每一会计年度结束后三个月内,将经会计师事务所或者审计事务所审计的资产负债表和损益表报送中国证监会和财政部备案。

国债期货交易管理暂行办法——第四章国债期货经纪管理

第三十一条债券期货经纪机构从事债券期货经纪业务,应当履行下列职责:

(一)建立和保存账簿、交易记录和其他业务记录;

(二)将自营业务与经纪业务严格分开;

(3)未经客户许可,不得挪用或出借客户存款;

(四)及时、客观地向客户披露信息,并为客户保守商业秘密;

(五)在营业场所向客户提供风险提示;

(六)如实记录、及时执行客户指令并通知交易结果;

(七)中国证监会规定的其他职责。

第三十二条国债期货经纪机构应当为客户开立“国债期货交易专用账户”。国债期货经纪机构在受理客户开户手续时,应当提供国债期货风险说明书。国债期货经纪机构从业人员充分说明国债期货的风险和交易流程后,交由客户签字,并注明签字日期。国债期货风险说明书的格式由国债期货经纪机构制定,并报中国证监会备案。

国债期货经纪机构应当就其业务范围内国债期货交易场所交易规则规定的有关事项编制说明书,供客户参考。

第三十三条国债期货经纪机构接受客户委托从事期货交易前,应当先与客户签订交易委托书,并对委托书所填事项进行详细核对,检查是否有错漏。在签署交易委托书前,不得委托客户。

第三十四条交易委托书至少应包括以下内容:

(一)开户日期;

(2)委托人的姓名、年龄、性别、籍贯、职业、住址、电话、身份证号码(法人应写明企业名称、法定代表人、所在地);

(三)客户委托国债期货经纪机构从事期货交易的方式及双方的联系方式;

(四)债券期货经纪机构执行委托的方式。

(五)国债期货经纪机构因故不能开展业务时的客户账户处理措施。

(六)保证金或其他资金的支付方式;

(七)专用存款账户存款的利息归属;

(八)国债期货

第三十五条国债期货交易委托人是自然人的,应当凭本人身份证原件办理开户手续,并当场签字;国债期货交易委托人为法人的,授权账户持有人应当出具法人登记证书复印件、法人授权委托书和授权人身份证原件办理开户手续,在开户手续办理完毕前不得接受委托。

第三十六条有下列情形之一的,国债期货经纪机构不得开户:

(一)不具有完全民事行为能力;

(二)法人开户但未出示法人授权开户证明的;

(三)期货监管人员和国债期货从业人员;

(四)违反证券、期货、外汇交易法律、行政法规,受到主管机关处罚未逾三年;

(五)中国证监会规定的其他情形。国债期货经纪机构对已开户且有上述情形之一的,除对原持仓给出的平仓指令外,应立即停止接受其新的交易指令。

国债期货经纪机构应当在上述客户结清债权债务后,立即注销其国债期货交易账户。

第三十七条国债期货经纪机构可以通过以下方式接受客户委托:

(1)客户亲自委托;

(二)书信委托;

(三)传真委托;

(4)电话委托。

以前款第(一)、(二)、(三)项规定的方式接受委托的,客户应当签字;以前款第(四)项规定的方式接受委托的,应当记录在案,事后办理书面委托手续。

第三十八条国债期货经纪机构接受客户委托从事国债期货交易时,应当根据客户的信用状况和投资经验,评估其从事国债期货交易的能力。如果认定客户的资信状况和财力不具备从事国债期货交易的能力,有权拒绝其委托。

第三十九条开户后连续六个月未从事国债期货交易的客户,如需继续国债期货交易,必须按照本办法第三十二条、第三十三条规定的程序重新签署风险声明和交易委托书。

第四十条债券期货经纪机构接受客户委托进行债券期货交易,应当向客户收取交易保证金。国债期货经纪机构向客户收取的交易保证金不得低于本办法第二十条规定的比例。

第四十一条除下列情形外,国债期货经纪机构不得从客户的保证金账户中提款:

(1)根据客户指示支付余额保证金;

(2)客户应支付的实际交易损失;

(3)手续费及客户应向期货机构支付的其他费用;

(四)与客户协商达成书面协议的可提取资金。

第四十二条债券期货经纪机构不得允许客户透支从事债券期货交易。

第四十三条国债期货经纪机构接受客户委托进行交易时,应当由客户逐项明确授权,不得接受客户全权授权。

第四十四条债券期货经纪机构不得出借自己的名义为他人从事债券期货经纪业务。

第四十五条国债期货经纪机构应当严格审查客户资金来源,不得允许法人客户以自然人名义或者自然人客户以法人名义开立账户。

第四十六条国债期货经纪机构及其从业人员不得以任何方式向客户保证利润或者分担交易损失,不得以任何方式与客户分享期货交易中获得的利润,但因期货经营机构操作失误造成损失的赔偿除外。

第四十七条债券期货经纪机构接受委托从事债券期货业务时,应当立即

(十一)其他需要规定的事项。

第四十八条国债期货经纪机构应当编制月度客户交易报告,并提交客户确认。每月客户交易报告应至少保存五年。月度客户交易报告应包括以下内容:

(a)客户的姓名(或名称)和账号;

(2)当月交易的所有国债合约,买入卖出,数量,价格,交割月份;

(3)月末平仓国债期货合约合计;

(四)当月存款的存放和余额;

(五)交易损益金额。

(6)交易手续费及税额;

(七)其他需要规定的事项。

第四十九条债券期货经纪机构应当保存所有债券期货交易的完整记录,保存期限自合约到期之日起至少五年。国债期货经纪机构应当将客户委托的账户至少保存五年。

第五十条在国债期货经纪机构任职,从事国债期货交易的开户、委托、交易指令执行、咨询、保证金收付、结算、业务稽核等业务的从业人员,必须取得中国证监会授权机构颁发的《国内期货经纪业务许可证》。未取得资格证书的,不得从事国债期货交易及相关业务的经纪业务。

国债期货经纪机构应当对其聘用的从业人员的经纪行为承担全部民事法律责任。

第五十一条国债期货经纪机构应当将自营业务与经纪业务在人员、账户和执行交易指令的渠道等方面严格分开。

第五十二条中国证监会有权随时派员检查债券期货经纪机构的业务、财务状况、各种交易记录、文件、会计账簿及其他相关资料。

第五十三条国债期货经纪机构应当按照中国证监会和财政部的规定,按时报送国债期货交易业务报表,并于每一会计年度结束后三个月内报送业务报告和经会计师事务所或者审计事务所审计的下列财务报告;

(一)资产负债表;

(2)损益表;

(三)财务状况变动表。

国债期货交易管理暂行办法-第五章法律责任

第五十四条违反本办法的单位和个人,由中国证监会查处,必要时会同有关部门查处。

第五十五条国债期货交易场所违反本办法规定,有下列行为之一的,根据不同情况,予以警告、通报、没收违法所得、10万元以上300万元以下罚款、暂停或者停止从事国债期货交易。

(一)未按照本办法第八条的规定制定国债期货交易规则,或者未将制定或者修订的上述文件报中国证监会批准的。

(二)未按规定发布市场信息,或者故意发布虚假信息,误导市场,造成不良后果的;

(三)未提取风险基金或者擅自动用风险基金的;

(四)未按有关规章制度,管理会员国债期货交易行为的;

(五)擅自挪用会员缴纳的保证金。

(六)未按要求保存相关交易记录的;

(七)拒绝协助中国证监会、财政部及有关部门查处国债期货交易违法行为的;

(八)泄露会员的交易秘密。

(九)涂改、伪造交易记录、财务报表、账簿或者其他与期货结算、担保有关的文件、资料。

(十)组织虚假交易或者内幕交易;

(十一)允许会员透支进行国债期货交易;

(十二)采用不正当手段诱导会员或其代表超量下单;

(十三)其他违反本办法的行为。

直接负责的主管人员和其他责任人员

第五十六条债券期货经纪机构有下列行为之一的,根据不同情况,给予警告、通报、没收违法所得、5万元以上100万元以下罚款、责令停业整顿、暂停或者取消债券期货经纪业务资格的处罚:

(一)违反本办法第四十一条规定,擅自挪用客户存款或者在不同账户之间申请资金的;

(二)私自套期保值;

(三)私下与客户约定利益共享或者风险共担;

(四)未按照规定将经纪业务与自营业务分开的。

(五)利用客户账户或者名义为自己从事交易;

(六)故意制造或者传播虚假信息的;

(七)伪造、变造、买卖各种交易凭证和单据;

(八)泄露委托人的委托事项或者相关信息;

(九)接受客户的充分授权;

(十)不按照客户的交易指令从事交易;

(十一)进行虚假交易或者进行场外交易;

(十二)通过串通、集中资金优势、联合买卖、操纵国债期货交易价格等方式获取不正当利益或者转移风险;

(十三)拒绝协助中国证监会查处非法期货交易的;

(十四)允许客户透支参与国债期货交易;

(十五)允许以自然人名义为法人开户或者以法人名义为自然人开户进行国债期货交易;

(十六)为未办理开户手续的人从事交易;

(十七)其他违反本办法的行为。

对有前款所列行为的主管人员和直接责任人员处以警告、通报、没收违法所得,并处1万元以上10万元以下罚款;情节严重的,责令政府债券期货经纪机构从其名称中去除,撤销其《经营金融业务许可证》。

第五十七条交易场所合约未经中国证监会商财政部批准上市国债期货的,限期停止国债期货交易,没收全部违法所得,并处10万元以上300万元以下的罚款。

对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员,根据不同情况,给予警告、通报,并处以1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,责令上述机构终止其职务。

第五十八条未经中国证监会批准,擅自从事国债期货经纪业务的机构,限期停止国债期货经纪业务,没收全部违法所得,并处10万元以上100万元以下的罚款。

对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员,根据不同情况,给予警告、通报,并处以1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,责令上述机构终止其职务。

第五十九条国债期货交易所会员单位及其市场代表违反国债期货交易规则的,国债期货交易所可以依据章程、业务规则和会员管理办法进行处罚。

第六十条违反本办法规定,给他人造成损失的,应当依法承担民事赔偿责任。

第六十一条违反本办法规定,构成犯罪的,移交司法部门依法追究刑事责任。

国债期货交易管理暂行办法-第六章附则

第六十二条本办法实施后,现行有关国债期货交易的规定和管理办法与本办法不一致的,以本办法为准。

第六十三条中华人民共和国境内的外商投资企业参与中国国债期货交易管理办法另行制定。

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客户对我们的评价

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