违规减持本次“准百亿私募”再次被罚

日前，北京证监局对准百亿私募九鹏资产开出警示监管罚单，指出其参与a股公司东易日盛(注册地北京)投资交易时违反《上市公司收购管理办法》。 至此，本次公募为“准百亿私募”，近10个月已被处罚两次。上一次被处罚的是深交所。 值得注意的是，今年以来，九鹏资产旗下基金产品业绩出现了极为罕见的大幅分化。其今年业绩最好的产品成功翻倍，业绩最差的产品净值近“腰斩”。 违反规定被警告。 北京证监局近期发《关于对上海玖鹏资产管理中心（有限合伙）采取出具警示函监管措施的决定》。 公告称，经查，九鹏资产管理的九鹏大鹏精选20号私募投资基金(简称九鹏基金)曾是a股公司东易日盛5%以上股东；2022年7月25日， 九鹏基金通过大宗交易减持方式，将东易日盛的持股比例从5.99%降至3.99%。当其对东易日盛的持股降至5%时，未按照《上市公司收购管理办法》第十三条的规定停止交易。 公告称，上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条，对九鹏资产采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局还要求， 九鹏资产应遵守资本市场的法律法规，杜绝违规交易。 此外，深交所官网监管公开信息显示，早在2022年10月12日，深交所也发布了关于九鹏资产的监管函。深交所数据显示，当九鹏资产对东易日盛的持股比例降至5%时， 未依《上市公司收购管理办法》第十三条规定停止交易者。深交所提醒，九鹏资产作为上市公司股东，应当按照国家法律法规和深交所《股票上市规则》的规定，诚实守信，规范运作。 真实、准确、完整、及时、公正地履行信息披露义务。 对于相关监管措施，九鹏资产相关人士8月8日回应中国证券报记者称，相关违规行为发生在2022年，公司此前已向深交所说明；公司昨天刚收到最新的相关(处罚)信息。 目前没有其他回应或解释。 非法减持可能会尴尬。 公开资料显示，九鹏资产成立于2016年2月，同年9月在中基会注册。注册资本1500万元，目前资产管理规模超过50亿元。 作为一家公募系“准百亿私募”，玖鹏资产核心团队大多均曾有丰富的公募机构从业背景， 公司的投资总监及其他多位投资经理均曾在华宝兴业基金、农银汇理基金等公募担任过基金经理、研究部门负责人、投资部总经理等重要职务。公司风控总监兼信息填报负责人也曾有超过10年的资深公募机构从业履历。 2022年1月，东易日盛控股股东北京东易天正投资有限公司（简称东易天正）曾与玖鹏资产签订股份转让协议，以5.55元/股的价格向玖鹏基金转让2515万股，占东易日盛总股本的5.99%。 2022年1月12日，相关股权转让完成过户手续。玖鹏资产的违规减持，则发生在此次股权转让约6个半月之后。 私募业内人士表示，在玖鹏资产成为东易日盛持股5%以上重要股东之后，其相关减持动作必须遵守市场相关规定。综合2022年7月25日的大宗交易操作情况来看， 不排除其此前接盘控股股东股份、进而实现过桥减持的可能。不过，对于这一业内猜测，玖鹏资产8日并未进行回应。 今年以来玖鹏资产旗下基金产品业绩表现，也呈现出极为罕见的剧烈分化，其在某第三方机构展示的、有最新净值公布的逾20只基金产品，业绩最好的一只产品今年暴赚超100%（实际数据为100.96%）， 业绩最差的则巨亏近50%（实际数据为-46.54%），这在私募业内罕见。其中，业绩最好的一只产品最新净值日为8月4日，业绩最差的一只产品最新净值日为6月2日。对于相关产品业绩的巨大分化， 公司方面也未进行回应。 近期多家私募遭监管点名 中国证券报记者进一步梳理公开信息发现，近两个月来，有多家私募机构被中基协、多地证监局“点名”出具监管函或处分，其中不少都涉及到信息披露方面。 8月7日，浙江证监局发布公告表示，杭州德道资产管理有限公司在开展私募基金业务中存在未勤勉谨慎履行管理人职责、管理的部分基金由非公司员工参与交易下单、片面推介管理的部分基金等违规行为。由此， 浙江证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 此外，近日中基协在其官网发布两份纪律处分决定书，上海钜澎资产管理有限公司（简称钜澎资管）及其总经理被处罚。 中基协称，钜澎资管曾经先后发起成立钜澎大观稳盈优先私募基金1号、2号基金；而钜澎资管在有关信息披露文件中披露的相关涉及借款金额与实际借款金额存在重大差异， 从而会对投资者了解基金交易决策、收益分配和风险承担等具有重大影响，属于可能影响投资者合法权益的重大信息。钜澎资管未按合同约定如实向投资者披露这些信息，构成未按约定进行信息披露的违规行为。据此， 中基协对钜澎资管进行公开谴责，并暂停其私募产品备案六个月。 江苏证监局日前披露的信息显示，歌斐资产在管理创世鼎兴三期壹号并购私募基金、创世鼎兴三期贰号并购基金过程中存在向基金投资者披露的基金部分底层项目情况与实际情况不符的违规行为。 相关行为违反了《私募基金监督管理暂行办法》 相关规定，因此对其采取出具警示函的行政监管措施。 对此，歌斐资产在公司官网发布情况说明称，警示函中提及定期报告中“情况不符”是指所涉基金定期呈交报告（监管格式）中个别已退出项目，未及时将项目状态更新为“已退出”。 相关项目已于2020年下半年至2021年初陆续完成退出，基金及项目退出进展、回款情况等均已在投资人报告中及时对投资人充分披露（但监管报告中状态未及时更新）。相关未及时更新的情况并无损害投资人利益行为， 歌斐资产已在相应更正版信披报告（监管格式）中对上述情况完成更新。 歌斐资产表示，准确的信息披露是资本市场保持信息透明、及时的重要手段，必须要进一步提升信披工作的准确性。同时，公司就上述未及时更新事项所带来的不便而致歉，并将持续提升基金信披准确性，勤勉履行管理人职责。