期货投机简介:日本对金融期货的监管期权市场

世界主要金融期货市场管理比较期权：日本对金融期货的监管期权市场

日本对金融期货的监管期权主要通过立法进行。目前日本关于金融期货的法律期权交易主要有：《证券交易法》，《金融期货交易法》，《商品交易所法》，《商典法》，《公司法》，《证券投资信托法》-。日本金融期货期权市场监管制度也实行“三级监管”制度，但在每一级的规模和形式上与欧美国家有所不同。

(一)**监督

日本期货的管理体制期权多元化，主要表现在不同的期货商品由不同的行政机构管辖。

根据日本《外国证券公司法》规定，财务省监管金融期货市场期权，其中“财务省证券局”主管证券相关期货交易，期权，“财务省银行局”主管金融期货商品交易。根据日本《外汇和外贸管理法》，商品期货由通商产业省和农林水产省共同管辖，其中通商产业省监管工业品期货市场，农林水产省监管农副产品期货市场。

这种与欧美期货期权市场完全不同的“三省集中管理”监管模式，有利于明确监管部门的职能，有效管理自己的期货期权市场；有利于协调部门内部的各种关系，制定切实可行的法律法规和相应的配套措施，增强法律法规的实施效果。但这种监管模式缺乏权威的统一管理机构，容易造成条块分割，影响整个经济政策的执行。

日本有完善的法律体系作为监管期货的手段期权市场，保证了监管的权威性和有效性。日本期货期权市场监管法律体系，包括* * *法律、部门规章和地方性法规。主管部长在日本期货市场监管中的重要作用期权。主管部长有权力和责任检查交易所及其会员的业务活动和财产状况，会员必须服从检查，如实报告一切。违法违规者依法惩处。日本* *的主管大臣和部门有权批准交易所的成立、其会员和交易者的资格、有权指定清算机构、有权决定和否决上市的品种合约，并有权在必要时采取紧急行动。此外，日本还有一个“商品交易所”

“审议会”作为主管部长的咨询机构，协助主管部长监管期货期权市场。

(2)行业管理

日本期货期权市场也成立了很多民间组织(如全国商品交易所联合会)。这些民间协会大多是期货交易的行业组织。他们的职责是协调交易所之间的利益，维护交易会员的权益。

(三)交易所的自我监督

日本的期货交易所(证券交易所)是监管金融期货的自律组织：日本期权。交易所的自律活动主要包括以下方面：

1.制定本所的规章制度和期货期权交易的业务规则和细则，经财政部批准后，将成为监督和管理本所所有期货期权交易活动的行为准则。

2.监督交易大厅的所有交易活动，防止任何操纵价格的行为，确保交易在公开、公平、公正的条件下进行。

3.根据《担保债券信托法》的规定，审核会员资格，监督会员的业务活动是否按照规则进行，不同类型会员的交易是否超范围。

4.监督检查交易所工作人员的行为规范，有权对损害客户利益的工作人员进行处分。日本期货交易所(证券交易所)的最高决策机构是会员大会(相当于董事会)。日常事务由执行委员会处理。董事会由董事和由全体会员选举产生的董事组成。作为董事长和董事会的咨询机构，下设常务委员会和专门委员会，从董事、会员和社会上有识之士中遴选，经董事会审议通过后，由董事长任命。其中，常务会一般包括：纠纷调解、上市产品运营、等级评审、财务管理、资格审查？市场管理和总务等。特别会议包括防止价格操纵会议和交货会议。交易所还设有监事，并雇佣多名员工处理日常工作。

日本没有专门的期货清算所期权，也没有担保公司。日本的商品交易债务补偿信托基金是由主管大臣指定的结算机构，对其成员在期货期权市场的每笔交易收取一定数额的负担金，作为偿债基金。交易所内设立会计室，办理期货期权交易的结算业务。交易所内的所有交易完成后，都要经过交易所相关部门的确认，然后由交易所内的会计事务所根据会员账户进行结算。日本期货交易所对结算的控制和监督不如欧美有效和严格。

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