投机期货介绍-商品期货交易所的监管制度:期货交易所的监管
商品期货交易所的监管体系:期货交易所的监管
1.期货交易所的组织形式
在国际上,期货交易所主要有两种组织形式:一种是公司制;二是会员制。
(1)公司制的组织形式
它是由多个法人实体以股份形式共同出资设立的期货交易所,定期按股获取投资回报,即分红。这种形式的交易所不能被认定为非营利组织。本交易所的最高权力机构是董事会。董事会下设监事会(或监事会),对总经理的经营管理进行制衡。总经理下设交易部、结算部、开发部、发货部、综合部等。都不一样。虽然根据有关规则和规定,交易所的员工不得参与交易所的期货交易,但股东仍然可以申请以会员身份参与交易所的期货交易。所以存在内幕交易的潜在弊端,因为这种交易所包含股东会员和非股东会员,后者规模较大,两个会员的信息不可能对称。此外,有时为了增加交易量,交易所允许透支交易,无视过度投机和恶性投机,甚至鼓励和纵容。
(2)会员制的组织形式
由商品生产者、加工者、经销商、交易机构、经纪人作为会员,缴纳会员费后形成,简称会员制。交易所规定了注册资本总额和多方会员人数。各会员应当以注册资本分摊会费,不足部分由交易所用盈余公积金补足。会员资格可以按照交易所规定的程序进行转让,交易所董事会根据转让方的报告和受让方提交的相关文件材料进行审核?批准。成员也可以根据规定退出会议。本所的权力机构是全体会员大会,其常设机构是董事会。董事长和副董事长由董事会选举和任命。
在这种方式成立的期货交易所,其会员缴纳的会员费不能要求分红回报,只能受益于其参与期货交易的资格。因此,本期货交易所的性质是为期货集中竞价交易提供场所、设施和服务,履行相关职责的非营利性会员制法人合约。它将避免证券交易所的上述弊端,因此中国证监会要求期货交易所应采用会员制。
2.中国期货交易所的组织形式
中国的商品期货交易所是会员制,其总经理和副总经理由中国证监会任命。
根据我国现行相关法律规定,不允许自然人成为会员,只有在我国注册的法人才能成为会员。我国目前还没有在期货交易所设立专门的清算所,所以没有结算会员和非结算会员之分,所有会员都为交易所的清算部进行结算。获得会员资格的方式是:添加交易所创始人身份;接受发起人转让并加入;在市场上以市场价购买其资格的,按有关规则进行补充。
会员的权利主要包括:出席会员大会;行使选举权和申诉权;利用交易所的交易设施进行期货交易;获得相关信息和服务;按规定转籍;共同提议召开临时会员大会等。
会员应履行的义务主要包括:遵守国家相关法律和政策;遵守期货交易所章程、交易规则和有关规定;按规定缴纳各种费用;执行股东大会和董事会的决议
(一)制定和修改交易所章程和交易规则;
(二)选举和罢免会员理事;
(三)审议批准董事会和总经理的工作报告;
(四)审议批准期货交易所的财务预算、决算;
(五)审查期货交易所的财务报告和风险准备金的使用情况;
(六)决定增加或者减少期货交易所的注册资本。
(七)决定期货交易所的变更、终止和清算;
(八)决定期货交易所的其他重大事项。
理事会的职责
理事会是大会的常设机构。理事会对会员大会负责。理事会行使下列职权:
(一)召开会员大会,并向会员大会报告工作;
(二)监督会员大会决议的执行和交易所的运作;
(三)审议期货交易所章程和交易规则的修改方案,并提交会员大会通过;
(四)审议总经理提出的财务预算、决算方案,并提交股东大会通过;
(五)审议期货交易所的变更、终止和清算方案,并提交会员大会通过。
(六)制定交易规则的实施细则;
(七)决定会员的接纳和退出;
(八)决定对严重违规会员的处罚;
(九)决定风险准备金的使用。
(10)决定专门* *会议的设置;
(十一)审批总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划。
(十二)股东大会授予的其他职权。
主席的职责
(1)在会员大会会议期间* *;
(二)组织召开理事会;
(3)主持理事会的日常工作;
(四)组织协调专题会议工作;
(五)监督大会和理事会决议的执行,
特别* *会议的职责
委员会召开了一次特别会议。为保证期货交易按照期货交易所章程和规则进行,董事会可设立监管、交易、交割、资格审查、调解、财务等专题会议。特别* *会议的具体职责由董事会确定,特别* *会议对董事会负责。
总经理的职责
总经理是交易所的法定代表人,行使下列职权:
(一)组织实施大会和理事会通过的规章、条例和决议;
(二)主持期货交易所的日常工作和市场监管;
(三)制定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划、财务预算和决算;
(四)拟订期货交易所的变更、终止和清算方案。
(五)决定期货交易所管理机构的设置方案,任免工作人员。
(六)决定期货交易所工作人员的工作?和*惩罚;
(7)在紧急情况下,经与董事长协商后,有权召开特别会议;
(八)紧急情况下的临时处置权;
(九)理事会授予的其他职权。
中国金融期货期权市场监管体系探索
1992年以前,中国证券市场没有集中统一的监管机构。当时主要由中国人民银行、国家体改委等机构和* *从上海和深圳管理。1992年10月,* * *成立了* * *证券管理委员会和中国证券监督管理委员会,统一监管证券市场。1997年,中央决定中国证监会垂直管理上海证券交易所、深圳证券交易所和期货交易所,分别在上海和深圳设立监察专员公署。1997年金融工作会议决定改革证券监管体制,完善管理体制,实行垂直领导,加强全国证券期货业的统一监管。1998年10月,中国集中立法监督
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客观因素:其实也就是市场本身。外汇市场是很客观很理性的,它有自己的运行规律,不以人的意志为转移。包括市场的构成,市场参与者,市场工具,市场运动方向的触发因素,市场运作的推动力量等等都是客观的。可以通过获取知识来提升投资者对市场的认知。